111、證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發布內容有（　　）。
A.股份編碼和名稱　　
B.上一轉讓日轉讓價格和數量　　
C.當日轉讓價格和數量　　
D.次日轉讓價格和數量

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A．股份編碼和名稱
B．上一轉讓日轉讓價格和數量
C．轉讓股份指數
D．當日轉讓價格和數量
112、下列關于證券自營業務自主性的描述中，正確的是（　　）。
A．交易行為的自主性，即證券經營機構自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經營機構自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性。即證券經營機構自主決定買賣品種和價格
113、下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中，不正確的有（　　）。
A．要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和l2月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況
114、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列 （　　）信息。
A．受托從事的介紹業務范圍
B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程
115、證券公司從事證券資產管理業務，有下列（　　）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他真接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
A．未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
C．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
D．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
116、債券回購業務參與者有下列（　　）行為的，將受到中國人民銀行的處罰。
A．擅自從事借券、租券等融券業務
B．擅自交易未經批準上市債券
C．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
D．違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞
117、金融期權的基本類型是（　）。{Page}
A．平價期權
B．看漲期權
C．溢價期權
D．看跌期權
118、一筆債券質押式回購的兩個交易主體是指（　　）。
A．債券融入方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方
119、我國首支ETF開始上市交易的交易所和ETF在我國的全稱分別為（　　）。
A．深圳證券交易所
B．上海證券交易所
C．交易所基金
D．交易所交易基金
E．交易型開放式指數基金
120、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列（　　）情形之一的，證券交易所分別公布相關證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出金額。
A．日交易量振幅達到25%的前3只股票(基金)
B．日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)
C．日價格振幅達到l5%的前3只股票(基金)
D．日換手率達到20%的前3只股票(基金)