11、境內投資者開立證券賬戶的要求
按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（　　?。?br />A．法定代表人授權書
B．營業執照及復印件
C．法定代表人身份證及復印件
D．法定代表人工作證
12、下列說法正確的有（　　）。
A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬戶
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券
13、1998年底頒布的（　）規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財務制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關于建立風險準備金制度的規定》
14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（　　）。
A．非交易性過戶
B．集中交易性過戶
C．證券賬戶轉讓
D．證券賬戶變更
15、不屬于股票交易異常波動的是（　　）。
A．某只股票連續5個交易日列入“股票、基金公開信息”
B．某只股票價格的振幅連續5個交易日達到15%
C．某只股票的日成交金額連續5個交易日逐日增加50%
D．某只股票的價格連續3個交易日達到漲幅限制或跌幅限制
16、完整地理解，證券營業部經營管理一般包括（　?。?。
A．硬件管理、軟件管理
B．營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理
C．崗位責任制度、業務操作制度、財務制度
D．經紀業務管理、技術管理、財務管理和安全管理
17、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（　　）。
A．了解交易風險，明確買賣方式
B．根據自身承受能力接受交易結果
C．采用正確的委托手段
D．按規定繳存交易結算資金
18、證券公司稽核部門不應定期對自營業務的（　?。┣闆r進行全面稽核，出具稽核報告。
A．盈虧
B．合規運作
C．風險監控
D．交易狀況
19、下列不屬于非交易性過戶的是（　）。
A．因繼承而發生的股權變更
B．因財產分割而發生的股權變更
C．因法院判決而發生的股權變更
D．賬戶掛失轉戶
20、客戶資產管理業務資格
在過渡期結束后，未被核準為（　　?。┑模C券公司不得再從事客戶資產管理業務。
A．綜合類證券公司
B．經紀類證券公司
C．比照綜合類管理的證券公司
D．證券經營機構