11、境內投資者開立證券賬戶的要求
按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（　　　）。
A．法定代表人授權書
B．營業執照及復印件
C．法定代表人身份證及復印件
D．法定代表人工作證
12、下列說法正確的有（　　）。
A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬戶
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券
13、1998年底頒布的（　）規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財務制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關于建立風險準備金制度的規定》
14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（　　）。
A．非交易性過戶
B．集中交易性過戶
C．證券賬戶轉讓
D．證券賬戶變更
15、不屬于股票交易異常波動的是（　　）。
A．某只股票連續5個交易日列入“股票、基金公開信息”
B．某只股票價格的振幅連續5個交易日達到15%
C．某只股票的日成交金額連續5個交易日逐日增加50%
D．某只股票的價格連續3個交易日達到漲幅限制或跌幅限制
16、完整地理解，證券營業部經營管理一般包括（　　）。
A．硬件管理、軟件管理
B．營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理
C．崗位責任制度、業務操作制度、財務制度
D．經紀業務管理、技術管理、財務管理和安全管理
17、投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（　　）。
A．了解交易風險，明確買賣方式
B．根據自身承受能力接受交易結果
C．采用正確的委托手段
D．按規定繳存交易結算資金
18、證券公司稽核部門不應定期對自營業務的（　　）情況進行全面稽核，出具稽核報告。
A．盈虧
B．合規運作
C．風險監控
D．交易狀況
19、下列不屬于非交易性過戶的是（　）。
A．因繼承而發生的股權變更
B．因財產分割而發生的股權變更
C．因法院判決而發生的股權變更
D．賬戶掛失轉戶
20、客戶資產管理業務資格
在過渡期結束后，未被核準為（　　　）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。
A．綜合類證券公司
B．經紀類證券公司
C．比照綜合類管理的證券公司
D．證券經營機構