第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、營業部制定內部控制制度應遵循（　　）。
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．適時性原則
72、證券公司有下列（　　）行為，將視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A．不按規定上報自營業務資料和情況報告
B．由上市公司或其夫聯公司持有l0%以上股份的證券公司自營買賣該上市公司的股票
C．以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券
D．委托其他證券公司代為買賣證券
73、托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括（　　）。
A．證券賬戶注冊申請表
B．托管人出具的授權委托書
C．經辦人有效身份證明文件及復印件
D．合格投資者的委托書原件及復印件
74、對有以下（　　）情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。
A．未按照要求提供有關情況
B．在證券公司從事證券交易不足半年
C．交易結算資金未納入第三方存管
D．有重大違約記錄
75、以下行為中屬于客戶服務創新的是（　　）。
A．推出網上委托
B．啟動智能化信息管理
C．使用局域網共享業務信息
D．增加營業網點的設立
76、在權證的交收過程中，中國結算上海分公司和深圳分公司的區別表現為（　　）。
A．上海分公司實行“待交收”制度
B．深圳分公司未實行“待交收”制度，所有權證二級市場交易均在T+1日日終按“銀貨對付”原則辦理交收
C．上海市場，行權交收期為T+1日日終
D．深圳市場，行權交收期為T日日終
77、根據有關部門和證券交易所規定，回購交易的禁止行為包括 （　　）。
A．禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途
B．禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易
C．禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資
D．禁止將融得資金用于短期周轉
78、國外發達證券市場普遍采取的風險防范制度有（　　）。
A．風險準備金制度
B．壞賬準備金制度
C．交易費用收取制度
D．自律管理準備金制度
79、內幕信息包括（　　）。
A．證券發行人訂立的合同
B．發行人的主營業務由通信器材拓展到生物制藥領域
C．發行人將在證券發行后，投資100萬美元用于購買國外的先進技術設備
D．發行人的經營情況出現問題，虧損額達到凈資產的7%
80、證券自營業務風險的種類有（　　）
A．市場風險
B．違約風險
C．公司風險
D．經營管理風險
E．政策法律風險