121、非交易性過戶主要有以下（　　）幾種情況。
A．股份協議轉讓
B．司法扣劃
C．行政劃撥
D．繼承、贈與、財產分割
122、業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司（　　）的可能性
A．資產流動性不足
B．凈資本規模和比例不符合監管規定
C．盈利能力下降
D．業務管理風險加大
123、下列不屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的有（　　）。
A．比較分散
B．交易品種較單一
C．交易量通常較小
D．交易手續復雜
124、以下屬于專項資產管理業務特點的有（　　）。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．特定性，即要設定特定的投資目標
C．通過專門賬戶經營運作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
125、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（　　）。
A．經國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B．注冊資本在一定金額以上
C．具有良好的信譽和經營業績
D．組織機構和業務人員符合證券主管機關和交易所規定的條件
E．承認交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費
126、目前，上海證券交易所的傭金規定有（　　）。
A．A股的傭金為成交金額的0.3%
B．B股的傭金為成交金額的0.3%
C．債券的傭金為成交金額的0.02%
D．基金的傭金為成交金額的0.3%
E．三天回購業務傭金為成交額的0.2%
127、以引起風險的原因為標準，證券交易風險分為（　）。
A．法律風險
B．政策風險
C．市場風險
D．技術風險
128、證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議書》，至少應包括（　　）。
A．證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險
B．證券經紀商代理業務范圍和權限
C．委托、交收的方式、時間、內容和要求
D．投資者應履行的交收責任
129、在證券經紀業務中，包含的要素包括（　　）。
A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經紀商
D．委托人
130、清算與交割、交收的聯系表現在（　　）。
A．先清算后交割、交收
B．清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C．清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算；交割、交收則是對應收應付凈額的收付
D．證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收
E．交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算；清算、交收則是對應收應付凈額的收付