131、
為客戶提供證券投資咨詢服務是證券經紀業務的要素之一。（ ）
132、
目前，我國證券交易所國債交易采取凈價交易，即采用凈價申報和全價撮合成交。（ ）
133、
權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。（ ）
134、
投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經紀商來進行的，此時，投資者是證券經紀商的客戶。（ ）
135、
根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經報價系統確認成交的委托不得撤銷或變更。（ ）
136、
配股繳款的過程是公司發行新股籌資的過程。（ ）
137、
證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。（ ）
138、
證券公司的經紀業務和自營業務都具有風險陛。（ ）
139、
對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ）
140、
在新股通過網上競價發行方式發行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶。（ ）
2015年證券從業資格考試《證券交易》考前押題卷(2)
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