31、 全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括（　　）。
A．特種金融債券
B．融資券
C．企業債
D．國債


32、 下列選項中屬于資產管理業務的市場風險的是（　　）。
A．證券公司向客戶承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失
B．因不可預見和控制的因素導致市場波動造成客戶資產損失
C．因證券公司管理不善、違規操作造成客戶資產損失
D．因證券公司在資產管理業務中投資決策失誤造成客戶資產損失


33、同自營業務相比，下列各項中，（　?。┦亲C券經紀業務的特點。
A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．收益的不穩定性


34、 根據《證券法》的規定，（　?。┎粚儆谧C券交易內幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的監事
C．證券監督管理機構的工作人員
D．證券交易所的有關人員


35、 客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中不包括（　?。?。
A．住址證明
B．客戶具有支配權的資產證明
C．融資融券擔保品證明
D．已在營業部開立的客戶信用證券賬戶


36、 上海證券交易所和深圳證券交易所（　?。┮l布包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。
A．每旬
B．每周
C．每個交易日
D．每月


37、 根據上海證券交易所的規定，在進行買斷式回購交易時，（　　）。
A．融資方無需繳納履約金
B．融券方無需繳納履約金
C．融資方和融券方均需繳納履約金
D．是否引入履約金由交易雙方協商


38、 具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經（　?。┡鷾屎螅沙蔀樽C券交易所的會員。
A．理事會
B．會員大會
C．總經理
D．會員管理部門


39、 新股上網定價公開發行時，除法規規定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統確認的該投資者的（　　）。
A．全部申購
B．第一筆申購
C．申報數量最多的一次申購
D．最后一次申購


40、 以下關于交易單元的說法，正確的是（　?。?。
A．交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B．通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D．交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報