多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中．至少有2個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（　?。?。
A．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)人或賣(mài)出某種證券
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài)
D．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策


62、 關(guān)于我國(guó)證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有（　?。?。
A．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證，但不能自營(yíng)
B．投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
C．根據(jù)權(quán)證價(jià)格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)一標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125％×行權(quán)比例
D．權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由證券交易所計(jì)算


63、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（　?。?
A．股票和債券的發(fā)行人
B．證券交易對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D．證券交易所


64、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書(shū)面文件包括（　　）。
A．股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件


65、 下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（　?。?。
A．對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B．對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C．無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易
D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上


66、 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（　　）。
A．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)只能投資于債券
B．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一賬戶，但須獨(dú)立核算
C．證券公司不得通過(guò)報(bào)刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．證券公司可以以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)


67、 關(guān)于在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤(pán)價(jià)格視為最新成交價(jià)格
B．在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無(wú)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者為唯一的有效賣(mài)出價(jià)格
C．集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制
D．集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍與連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是一樣的


68、 對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如（　?。┛砂匆?guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。
A．證券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投資者
D．國(guó)有企業(yè)


69、 上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（　　）。
A．9：00—11：00
B．13：00—15：00
C．9：30—11：30
D．13：30-15：30


70、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃的（　?。┑葍?nèi)容。
A．風(fēng)險(xiǎn)揭示
B．投資目標(biāo)
C．盈利預(yù)期
D．特點(diǎn)