71、 客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時，客戶需輸入（　　）。
A．證券交易密碼
B．通訊密碼
C．證券資金賬戶密碼
D．銀行結(jié)算賬戶密碼


72、 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反（　　）等行為。
A．法律、行政法規(guī)
B．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C．行業(yè)規(guī)范
D．自律規(guī)則


73、 以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（　　）。
A．上市公司董事長突然死亡
B．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C．上市公司1／4監(jiān)事發(fā)生變動
D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)


74、 根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（　　）等情況，對客戶進(jìn)行分類管理。
A．異常交易行為發(fā)生頻率
B．交易活躍程度
C．收到深圳證券交易所警示次數(shù)
D．資金規(guī)模


75、 下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（　　）。
A．A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
B．A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
C．B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
D．B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利


76、 定向資產(chǎn)管理合同由（　　）共同簽署。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．客戶


77、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理（　　）等職責(zé)。
A．客戶盡職調(diào)查
B．資金收付
C．監(jiān)督證券公司投資行為
D．投資運(yùn)作


78、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（　　）。
A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B．指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

79、 固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（　　）。
A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易


80、 在集合資產(chǎn)管理合同的“投資收益與分配”部分包括（　　）。
A．收益的構(gòu)成
B．收益分配方案
C．收益分配原則
D．最低收益承諾