71、 客戶到指定商業銀行營業網點辦理指定商業銀行確認手續時，客戶需輸入（　　）。
A．證券交易密碼
B．通訊密碼
C．證券資金賬戶密碼
D．銀行結算賬戶密碼


72、 自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反（　　）等行為。
A．法律、行政法規
B．監管部門規章及規范性文件
C．行業規范
D．自律規則


73、 以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（　　）。
A．上市公司董事長突然死亡
B．上市公司股權結構發生重大變化
C．上市公司1／4監事發生變動
D．上市公司發生重大債務


74、 根據《會員持續開展創業板市場投資者適當性管理業務指引》，證券公司應當根據客戶（　　）等情況，對客戶進行分類管理。
A．異常交易行為發生頻率
B．交易活躍程度
C．收到深圳證券交易所警示次數
D．資金規模


75、 下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（　　）。
A．A、B股除權、除息的處理方式是一樣的
B．A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
C．B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
D．B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金紅利


76、 定向資產管理合同由（　　）共同簽署。
A．證券登記結算機構
B．資產托管機構
C．證券公司
D．客戶


77、 資產托管機構根據證券公司、客戶的委托，對客戶的資產進行保管，辦理（　　）等職責。
A．客戶盡職調查
B．資金收付
C．監督證券公司投資行為
D．投資運作


78、 在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是（　　）。
A．證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B．指定商業銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C．證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
D．證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成

79、 固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（　　）。
A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易


80、 在集合資產管理合同的“投資收益與分配”部分包括（　　）。
A．收益的構成
B．收益分配方案
C．收益分配原則
D．最低收益承諾