21、證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不少于5年。

22、發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自發布之日起不少于5年。

23、證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。

24、擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告、

25、證券公司從事財務顧問業務條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規記錄；財務顧問主辦人不少于5人。

26、證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件包括：最近3年無違法違規記錄的說明；內核部門人員名單和最近3年的從業經歷；審計過的公司最近2年的財務會計報告。

27、財務顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準確、完整，保存不少于10年。

4.財務顧問不再符合《財務顧問業務管理辦法》條件的，在5個工作日內向中國證監會報告并公告；財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5工作日內向中國證監會報告。

28、發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

29、保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。

30、同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。

31、證券發行規模達到一定數量的，可以聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過2家。

32、中國證監會對保薦機構和保薦代表人進行監督管理；中國證券野協會對其進行自律管理。

33、保薦工作底稿應真實、準確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

34、發行人和承銷商在發行過程中心披露的信息，應當真實、準確、完整、及時。

35、承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。

36、發行人披露的招股意向書不含發行價格、籌資金額，其內容格式應當與招股說明書一致。

37、向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬元的，應由承銷團承銷。

38、承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

39、證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

40、上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應采用代銷方式。