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2020年11月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題及答案
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下列關于基金財產債權債務獨立性的意義的說法，錯誤的是()
A.有利于保護基金管理人的合法權益
B.有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率
C.有利于保障基金財產的安全
D.有利于維護基金財產的獨立性
基金財產的債權或債務是基金財產在具體的證券技資活動中因具體投資行為所發生的結果，體現了基金財產在基金存續期間的動態變化。基金財產的債權在涉及抵銷時受到法律的嚴格限制，基金財產的債務由基金財產本身承擔，并且非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。這是確保基金財產在基金存續期間始終保持獨立性的必要條件，只有這樣，才能維護基金財產的獨立性，避免因為基金財產的債權債務與其他債權債務發生抵銷或被強制執行而損害基金份額持有人的合法權益.
考點：基金財產的獨立性掌握
章節：第一章第五節
證券公司應當至少每半年經主要負責人、（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
A.獨立董事
B.合規總監
C.董事長
D.首席風險官
證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。
考點：風險指標報告的相關要求掌握
章節：第二章第二節
下列不屬于《期貨交易管理條例》規定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。
A.注冊資本最低限額為3000萬元
B.有符合法律、行政法規規定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風險管理和內部控制制度
根據《期貨交易管理條例》第16條第1款規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件
考點：期貨公司設立的條件了解
章節：第一章第六節
下列關于證券公司各層級內部控制職責的說法，錯誤的是（）。
A.董事會對內部控制的有效性負最終責任
B.直接從事業務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷
C.經理層組織實施各類風險的識別與評估
D.監事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作
董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任;每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。
考點：內部控制的監督、檢查與評價機制了解
章節：第二章第一節
證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確()在流動性風險管理中的職責和報告路線
A.董事會、經理層、財務總監、首席風險官
B.董事會、經理層、首席風險官、合規總監
C.董事會、經理層、首席風險管理、相關部門
D.董事會、經理層、財務總監、合規總監
證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確董事會、經理層及其首席風險官、相關部門在流動性風險管理中的職責和報告路線，建立健全有效的考核及問責機制證券公司應將子公司的流動性風險納入管理范圍，明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內容、形式、頻率和報送范圍，并對其流動性風險管理狀況進行分析和監督。
考點：流動性風險管理的組織架構及職責了解
章節：第二章第二節
根據《證券法》，擅自公開或者變相公開發行證券的，應當退還所募資金并（）
A.不需要加算利息
B.加算銀行同期貸款利息
C.加算銀行同期存款利息
D.加算金融同業存款利息
根據《證券法》第-百八十條的規定，違反《證券法》第九條的規定，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款;
考點：擅自公開或變相公開發行證券的其法律責任熟悉
章節：第四章第一節
根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》，下列關于資產管理產品分級要求的說法，正確的是()。
A.固定收益類產品分級比例不超過3:1
B.分級私募產品應根據所投資產的風險程度設定分級比例，中間級份額進入劣后續
C.商品及金融衍生品類產品的分級比例不得超過1：1
D.公募產品不得進行份額分級，私募產品可進行份額分級
公募和私募產品不得進行份額分級，中國人民銀行有關部門負責人：《指導意見》規定，固定收益類產品的分級比例(優先級份額/劣后級份額)不得超過3：1，權益類產品不得超過1：1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品不得超過2：1。為防止分級產品成為杠桿收購、利益輸送的工具，要求發行分級產品的金融機構對該產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者，分級產品不得對優先級份額投資者提供保本保收益安排。
考點：金融機構開展資產管理業務分級要求掌握
章節：第三章第八節
下列關于中國特色證券行業文化的說法，錯誤的是()。
A.健康的內部人文化缺失將制約行業經營質量效率的提升
B.證券經營機構必須從戰略的高度來充分認識行業文化建設的重大意義
C.健康良好的行業文化是服務實體經濟的內在要求
D.證券行業文化、職業道德等“軟實力”不影響經營活動
D項說法明顯錯誤。
考點：行業文化建設的重要意義掌握
章節：第五章第一節
下列不屬于監管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監管措施的是（）
A.責令改正
B.監管談話
C.行政拘留
D.出具警示函
行政拘留是行政處罰
考點：監管部門的監管措施
