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2020年11月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題及答案
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根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的說法，錯誤的是()。
A.證券公司應在依法合規、有效防范風險的前提下，充分利用現代現代技術手段完善客戶服務體系
B.中國證券業協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監管規范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施行政管理
C.證券公司是從事證券基金業務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入
D.中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理
證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動，應遵循《證券基金經營機構信息技術管理辦法》等相關規定。證券公司是從事證券基金業務活動的責任主體，應當保障充足的信息技投入，在依法合規、有效防泡風險的前提下，充分利用現代信息技術手段完善客戶服務體系、改進業務運營模式、提升內部管理水平、增強合規風控能力，持續強化現代信息技術對證券基金業務活動的支撐作用中國證監會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理。中國證券業協會及中國證券投資基金業協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關自律規則，對證券基金經營機構借助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施自律管理。
考點：證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的一般規定了解
章節：第二章第五節
下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是()。
A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度
B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金
C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰
D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異
證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰也不得低于代收的證券交易監
管費和證券交易所手續費等。具體標準如下:
(1)股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。
(2)股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(3)國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案，備案15天內元異議后實施。
考點：證券經紀業務傭金管理熟悉
章節：第三章第一節
根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是()。
A.出具警示函
B.責令改正
C.責令公開說明
D.責令定期報告
證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同的法律責任了解
章節：第一章第七節
下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是()。
A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務
B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務
C.資產支持證券的登記結算業務可由中國證券登記結算有限公司辦理
D.機構間私募產品報價與服務系統可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務
資產支持證券可以按照規定在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場以及中國證監會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。
證券公司等機構可以為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務。
考點：資產支持證券掛牌、轉讓的相關規定了解
章節：第三章第七節
證券公司及其從業人員違反《區域性股權市場自律管理與服務規范》、中國證券業協會將視情節輕重采取的措施是()
A.行政監管措施
B.自律懲戒措施
C.刑事處罰
D.行政處罰
中國證券業協會屬于自律性機構對金融機構實行自律性管理。
考點：證券公司柜臺市場業務的自律管理要求了解
章節：第三章第八節
證券公司自營業務禁止性行為不包括()。
A.假借個人名義進行自營業務
B.由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度
C.將自營業務與經紀業務混合操作
D.將自營賬戶借給他人使用
其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業務；違反規定委托他人代為買賣證券；違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業務與經紀業務混合操作；法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。
考點：證券公司自營業務禁止性行為掌握
章節：第三章第六節
甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構成()罪，
A.操縱證券市場
B.利用為公開信息交易
C.背信運用受托財產
D.內幕交易
操縱市場的形式主要有以下四種：
(1)虛買虛賣。又稱洗售、虛售。它是指以影響證券市場行情為目的，人為制造市場虛假繁榮，從事所有權非真實轉移的交易行為。
(2)相對委托。又稱通謀買賣，表現為交易者與他人串通，以事先約定的時間、價格、方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的某種證券。當約定一方在約定的時間以約定的價格買入或者賣出某種證券時，另一約定人同時賣出或者買入同一證券，從而抬高或者壓低該證券的價格。
(3)連續交易。這種行為表現為交易者通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢，聯合或者連續買進或者賣出某種證券，操縱證券交易價格或者證券交易量，使他人對該證券的走勢做出錯誤判斷而積極參與交易，市場操縱者則高拋低進，牟取暴利。
(4)聯合操縱。又稱集團操縱，它是指兩個或兩個以上的人，組成臨時性組織，聯合運用手段操縱證券市場。該手段要求行為人與證券發行公司的高級管理人員甚至是董事會中的重要成員連手才能完成。
考點：操縱證券期貨市場的認定掌握
章節：第四章第二節
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產管理業務的投資經理應具備的條件，錯誤的是()。
A.最近二年未被監管機構采取行政監管措施
B.具備從事私募資產管理業務所需的專業能力
C.具備良好的誠信記錄和職業操守
D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法>{關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務投資經理登記的通知>，證券公司投資經理應當具備從事證券業務所需的專業能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄和職業操守，且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰，符合法律法規規定的其他條件。
考點：客戶資產管理業務投資經理應該具備的條件掌握
章節：第五章第四節
香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱作()。
A.深港通
B.港股通
C.滬股通
D.深股通
香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱為滬股通。
考點：滬港通交易規則熟悉
章節：第三章第一節
()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。
A.證券業協會
B.證券交易所
C.登記結算公司
D.證監會
中國證券業協會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。
中國證券業協會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配合。
考點：中國證券業協會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施了解
章節：第二章第二節
