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2020年11月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題及答案
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證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理規引(試行)》要求比所駐國家或地區的相關規定更為嚴格，但所駐國家城地區法律禁止或限制境外分支機構實施該法規的。下列做法錯誤的是().
A.證券公司應該向人民銀行報告
B.證券公司不再執行此指引的要求
C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
D.證券公司采取適當的其他措施應對洗錢風險
境外分支機構管理熟悉
章節：第二章第四節
下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并應計入其誠信檔案的事項是（）
A.財務顧同主辦人與證監會進行專業溝通，并按照證監會提出的反饋意見作出答復
B.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施
C.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定，相關資產狀況及上市公司經營成果等于財務顧問的專業意見出現較大差異
D.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭
中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案:
1.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的;
2.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相
關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的;
3.中國證監會認定的其他事項
考點：財務顧問的監管和法律責任熟悉
章節：第三章第三節
證券公受期貨公司委托從事介紹業務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項不包括()。
A.介紹業務的范圍
B.理客戶結算交割的方式
C.執行期貨保證金安全存管制度的措施
D.違約責任
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條的規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:
(1)介紹業務的范圍;
(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施;
(3)介紹業務對接規則;
(4)客戶投訴的接待處理方式;
(5)報酬支付及相關費用的分擔方式;
(6)違約責任;
(7)中國證監會規定的其他事項。
考點：證券公司開展中間介紹業務的業務規則掌握
章節：第三章第九節
根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司()可以從事客產展戶及客戶資金存管業務活動。
A.合規管理人員
B.技術人員
C.證券經紀人
D.柜臺經辦人員
從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動。
考點：證券公司從事經紀業務相關人員的要求掌握
章節：第五章第四節
證券公司申請取得開展融資融券業務資格時，應當具有()資格。
A.資產管理業務
B.自營投資業務
C.證券經紀業務
D.衍生產品業務
證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件
(1)具有證券經紀業務資格
(2)公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險
(3)公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
(4)財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定
(5)客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實
(6)已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛
(7)已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度,實現客戶與產品的適當性匹配管理
(8)信息系統安全穩定運行,最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件,融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
(9)有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員
(10)中國證監會規定的其他條件
考點：證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件了解
章節：第三章第五節
下列關于證券投資咨詢業務人員必須符合相關的從業管理要求的說法，正確的是()。
A.證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執業
B.從事證券業務人員，加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業務
C.證券投資咨詢人員不得同時注冊未證券分析師和證券投資顧問
D.個人符合證券投資從業條件，即可從事證券投資咨詢業務
證券投資咨詢人員不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問，通過專項考試并且從業兩年后可申請證券投資咨詢資格。
考點：證券投資咨詢人員從業登記管理有關規定了解
章節：第五章第四節
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）
A.最近1年末凈資產不低于1000萬元的法人單位可以使用發行債券募集的資金參與
B.具有2年以上投資經歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與
C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與
D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與
證券公司以自有資金參與資產管理計劃的相應要求掌握
章節：第三章第七節
保薦人存在擅自改動科創板股票注冊申請申請文件情形，下列關于中國證監會可采取的監管措施的說法，錯誤的是()
A.監管談話
C.撤銷保薦人保薦業務資格
D.責令改正
D.出具警示函
保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施掌握
章節：第五章第四節
證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構……（）存放，不得違約動用。
A.存款賬戶
B.信用賬戶
C.專門賬戶
D.產品賬戶
柜臺市場賬戶有關要求熟悉
章節：第三章第八節
下列關于監管部門對全國股轉系統業務監管措施的說法，錯誤的是（）。
A.中國證監會可以要求全國股轉系統對股票發行承銷過程中涉嫌違法違規的進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫停或停止發行
B.全國股轉系統應當發揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息
C.全國股轉系統可以依據相關規則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查
D.監管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行
全國股轉公司可以采取下列自律監管措施:①要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;②要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發表意見;③約見談話;④要求提交書面承諾:⑤出具警示函:⑥責令改正;⑦暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶交易;⑩向中國證監會報告有關違法違規行為;⑩其他自律監管措施。
監管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執行。
考點：監管部門對全國股轉系統業務的監管措施熟悉
章節：第三章第八節
