證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。

考點(diǎn)：證券公司合規(guī)報(bào)告的內(nèi)容規(guī)定了解

章節(jié)：第二章第一節(jié)

凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。具體而言，凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。其中，核心凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，扣除資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整和或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，再扣除或者加上中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。附屬凈資本是在將長期次級(jí)債按照規(guī)定比例計(jì)入凈資本的基礎(chǔ)上，扣除或者加上中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目。

考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定掌握

章節(jié)：第二章第二節(jié)

發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。同時(shí)，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)與依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。發(fā)行股份的股款募足后，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議。代收股款的銀行應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議代收和保存股款，向繳納股款的認(rèn)股人出具收款單據(jù)，并負(fù)有向有關(guān)部門出具收款證明的義務(wù)。

考點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立程序—公開募集

章節(jié)：第一章第二節(jié)

董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

(1) 召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

(2) 執(zhí)行股東會(huì)的決議；

(3) 決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

(4) 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(6) 制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

(7) 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

(8) 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

(9) 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；

(10) 制定公司的基本管理制度；

(11) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

考點(diǎn)：有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)熟悉

章節(jié)：第一章第二節(jié)

根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定，公募基金的運(yùn)作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。

采用封閉式運(yùn)作方式的基金，簡稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；釆用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。

考點(diǎn)：公募基金運(yùn)作方式了解

章節(jié)：第一章第五節(jié)