通過證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》歷年真題，熟悉命題“套路”，對歷年真題進行分析，可以明確哪些是高頻考點，因此，考生一定要做真題，而且要反復做，把考題做熟做透徹之后，學習就變得很有方向性，學習效率會得到很大提高。同時，大家可下載233網校APP免費刷證券考試真題【下載233網校APP>>】
2020年11月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題及答案
點擊進入>>歷年證券從業及專項真題估分｜真題下載
根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有（）
Ⅰ證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰
Ⅱ證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰
Ⅲ證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰
Ⅳ證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司業務規則與風險控制一般規定熟悉
章節：第一章第七節
國務院證券監督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。
Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構
Ⅱ證券交易所
Ⅲ證券登記結算機構
Ⅳ為證券公司提供服務的證券服務機構
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：
(1) 證券公司的董事、監事、工作人員；
(2) 證券公司控股或者實際控制的企業；
(3) 證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；
(4) 為證券公司提供服務的證券服務機構。
考點：證券公司信息報送的主要內容和要求了解
章節：第一章第七節
下列關于股份發行公平、公正原則的說法，正確的有（）。
Ⅰ同種類的每一股份應當具有同等權利
Ⅱ同次發行的同種類股票，每股的發行條件應當相同
Ⅲ同次發行的同種類股票，每股的發行價格應當相同
Ⅳ因機構認購股份數額較大，其每股支付的價款，可以低于個人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
考點：證券發行和交易的“三公”原則掌握
章節：第一章第四節
下列屬于我國證券市場法律法規體系主要層級的有（）。
Ⅰ規范性文件
Ⅱ證券公司規章制度
Ⅲ普遍遵守的職業道德
Ⅳ行業自律規則
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級。（一）法律:證券市場的法律主要包括《證券法~~公司法~~刑法))~證券投資基金法》《信托法》等。《物權法~~合同法~((擔保法~~反洗錢法》等也與證券資本市場有著密切聯系。（二）行政法規:證券市場的行政法規主要包括《證券公司監督管理條例~~證券公司風險處置條例~~證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法))~證券交易所風險基金管理暫行辦法~~期貨交易管理條例~~企業債券管理條例》等。（三）部門規章:證券市場的部門規章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法~~證券期貨投資者適當性管理辦法~~證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法~~證券公司風險控制指標管理辦法))~內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》等。（四）規范性文件:證券市場的規范性文件主要包括《證券公司內部控制指引))~證券公司治理準則》等。（五）行業自律規則：1.證券交易所制定的自律規則。2.中國證券業協會制定的自律規則。3.中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規則。
考點：我國證券市場法律法規體系主要層級熟悉
章節：第一章第一節
證券公司合規部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。
Ⅰ金融
Ⅱ法律
Ⅲ會計
Ⅳ信息技術
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ 、Ⅳ
合規部門中具備年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。
考點：證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定熟悉
章節：第二章第一節
