風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評價指標(biāo)進(jìn)行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理能力。

考點(diǎn)：證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法熟悉

章節(jié)：第二章第一節(jié)

發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6)違約責(zé)任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

考點(diǎn)：證券承銷協(xié)議的主要內(nèi)容熟悉

章節(jié)：第一章第四節(jié)

證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)，是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

考點(diǎn)：證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)掌握

章節(jié)：第二章第二節(jié)

履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財務(wù)報告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券公司還應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面:(1)薪酬管理的基本制度及決策程序(2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況(3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。

考點(diǎn)：證券公司與客戶關(guān)系的基本原則熟悉

章節(jié)：第二章第一節(jié)

設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)股東符合法定人數(shù)，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。

考點(diǎn)：有限責(zé)任公司的設(shè)立了解

章節(jié)：第一章第二節(jié)