通過證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題,熟悉命題“套路”,對(duì)歷年真題進(jìn)行分析,可以明確哪些是高頻考點(diǎn),因此,考生一定要做真題,而且要反復(fù)做,把考題做熟做透徹之后,學(xué)習(xí)就變得很有方向性,學(xué)習(xí)效率會(huì)得到很大提高。同時(shí),大家可下載233網(wǎng)校APP免費(fèi)刷證券考試真題【下載233網(wǎng)校APP>>】
2020年11月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案
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股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份()不得傳讓
Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長(zhǎng)半年內(nèi)
Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)
Ⅲ在離職后半年內(nèi)
Ⅳ在離職后一年內(nèi)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
考點(diǎn):股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定熟悉
章節(jié):第一章第二節(jié)
下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有()
Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應(yīng)當(dāng)將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶
Ⅱ證券公司與客戶之問的糾紛,將影響中國(guó)結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)
Ⅲ中國(guó)結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)
Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由中國(guó)結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
約定購回式證券交易,是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司與客戶之間的糾紛,不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。
考點(diǎn):股票約定購回式的主要規(guī)則熟悉
章節(jié):第三章第五節(jié)
下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法,錯(cuò)誤的是()
Ⅰ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人受到連帶賠償責(zé)任
Ⅱ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任
Ⅲ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
Ⅳ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
考點(diǎn):存托憑證存托人職責(zé)掌握
章節(jié):第三章第一節(jié)
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()
Ⅰ責(zé)令改正
Ⅱ監(jiān)管談話
Ⅲ出具警示函
Ⅳ市場(chǎng)禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
考點(diǎn):監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施掌握
章節(jié):第三章第八節(jié)
下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī),自律規(guī)則的有()
Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》
Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》
Ⅳ《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》等。
考點(diǎn):證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)了解
章節(jié):第三章第六節(jié)