公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >證券從業(yè) > 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) > 證券法律法規(guī)歷年真題

11月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案精選十一

來源:233網(wǎng)校 2020-12-30 15:07:10

通過證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題,熟悉命題“套路”,對(duì)歷年真題進(jìn)行分析,可以明確哪些是高頻考點(diǎn),因此,考生一定要做真題,而且要反復(fù)做,把考題做熟做透徹之后,學(xué)習(xí)就變得很有方向性,學(xué)習(xí)效率會(huì)得到很大提高。同時(shí),大家可下載233網(wǎng)校APP免費(fèi)刷證券考試真題【下載233網(wǎng)校APP>>

2020年11月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案

點(diǎn)擊進(jìn)入>>歷年證券從業(yè)及專項(xiàng)真題估分真題下載真題考點(diǎn)講解

股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份()不得傳讓

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長(zhǎng)半年內(nèi)

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

Ⅲ在離職后半年內(nèi)

Ⅳ在離職后一年內(nèi)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

考點(diǎn):股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定熟悉

章節(jié):第一章第二節(jié)

下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有()

Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應(yīng)當(dāng)將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶

Ⅱ證券公司與客戶之問的糾紛,將影響中國(guó)結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

Ⅲ中國(guó)結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)

Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由中國(guó)結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

約定購回式證券交易,是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

證券公司與客戶之間的糾紛,不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

考點(diǎn):股票約定購回式的主要規(guī)則熟悉

章節(jié):第三章第五節(jié)

下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法,錯(cuò)誤的是()

Ⅰ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人受到連帶賠償責(zé)任

Ⅱ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

Ⅲ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

Ⅳ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的,存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

考點(diǎn):存托憑證存托人職責(zé)掌握

章節(jié):第三章第一節(jié)

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()

Ⅰ責(zé)令改正

Ⅱ監(jiān)管談話

Ⅲ出具警示函

Ⅳ市場(chǎng)禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:

證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

考點(diǎn):監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施掌握

章節(jié):第三章第八節(jié)

下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī),自律規(guī)則的有()

Ⅰ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

Ⅳ《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:

規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》等。

考點(diǎn):證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)了解

章節(jié):第三章第六節(jié)

2025證券從業(yè)報(bào)名開啟

2025.07.012025.07.09

立即報(bào)名

考試圈子
  • 掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

    233網(wǎng)校官方認(rèn)證

    掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

  • 掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

    233網(wǎng)校官方認(rèn)證

    掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

主站蜘蛛池模板: 康平县| 仪陇县| 绵竹市| 潜江市| 华安县| 开远市| 乌兰察布市| 大港区| 云霄县| 高邮市| 菏泽市| 湘乡市| 定安县| 渝北区| 时尚| 彰武县| 葫芦岛市| 新民市| 固原市| 榆社县| 灌云县| 方山县| 临西县| 图木舒克市| 焉耆| 将乐县| 汝阳县| 视频| 前郭尔| 青海省| 扎囊县| 慈利县| 寿宁县| 满城县| 岐山县| 马关县| 灵璧县| 大兴区| 保康县| 江山市| 轮台县|