通過證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》歷年真題，熟悉命題“套路”，對歷年真題進行分析，可以明確哪些是高頻考點，因此，考生一定要做真題，而且要反復做，把考題做熟做透徹之后，學習就變得很有方向性，學習效率會得到很大提高。同時，大家可下載233網校APP免費刷證券考試真題【下載233網校APP>>】
2020年11月證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題及答案
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證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）
Ⅰ提出客戶的利益要更加重視公司及關聯方的利益
Ⅱ提供適當的投資建議服務
Ⅲ提供投資建議應當具有合理依據
Ⅳ規范參與媒體證券節目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
I、IV錯誤
考點：證券投資咨詢服務提供掌握
章節：第五章第四節
下列屬于經有關金融監管部門批準設立的金融機構發行的理財產品的有（）。
Ⅰ銀行理財產品
Ⅱ金融社會保障基金
Ⅲ集合資產管理計劃
Ⅳ信托產品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1.經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。3.社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)，人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。
考點：證券發行與承銷信息披露的有關規定了解
章節：第三章第四節
下列屬于融資證券業務交易持有風險的有（）
Ⅰ市場風險
Ⅱ投資風險放大
Ⅲ強制平倉風險
Ⅳ交易密碼泄露風險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
I選項屬于普通證券交易所具有的市場風險，不是融資融券特有的風險，IV說法錯誤。
考點：融資證券業務交易持有風險掌握
章節：第三章第五節
下列產品中可以在證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的有（）
Ⅰ證券公司發行的收益憑證
Ⅱ代銷銀行的理財產品
Ⅲ代銷信托公司的信托計劃
Ⅳ證券公司發行的集合資產管理計劃
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品:
(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品;
(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品;
(3)金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品
考點：證券公司可以在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類熟悉
章節：第三章第八節
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務的說法正確的有（）
Ⅰ證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產品設計保障投資者本金不受損失
Ⅱ證券期貨經營機構應采取有效措施,將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用
Ⅲ資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔,投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任
Ⅳ證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益，相應歸入證券期貨經營機構、托管人財產
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
基金財產包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益。作為從事證券投資基金活動的基礎和前提，基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的國有財產，在法律上具有獨立性。
考點：基金財產的獨立性要求掌握
章節：第二章第五節
