2024年6月1日、2日證券從業《證券法律法規》真題有可能會重復出現，證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實力，考試時還有可能遇到原題哦！
1.因重大違法違規行為受到金融監管部門行政處罰的人員，終身不得擔任分支機構負責人。
A.正確
B.錯誤
因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰或者被中國證監會采取證券市場禁如措施，執行期滿未逾5年的，不得擔任分支機構負責人。
【所屬章節考點】第5章第4節——董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人、部門負責人
2.根據《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，誠信信息中的違法失信信息包括O。
A.立案時間
B.違法失信類型
C.作出單位
D.違法失信名稱
違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時間、違法失信類型等。
【所屬章節考點】第5章第3節—中國證券業協會執業聲譽信息管理的有關規定
3.根據《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，下列屬于證券經紀業務展業禁止性行為的有()。
A.以公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券
B.委托不具備資質的人員或者機構招攬客戶，并輸送不正當利益
C.通過返還傭金或者其他利益、違規給予部分客戶特殊優待等方式，輸送或者謀取不正當利益
D.以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經公司核準銷售的金融產品
證券經營機構及其工作人員在證券經紀業務及其他銷售產品或者提供服務過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：
1、協助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求及合格投資者要求的客戶銷售產品或者提供服務;
2、直接或者變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業務性質的服務,違規給予部分客戶特殊優待;
1、 安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的理財產品等交易;
2、 違規向其他個人或者機構泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況;
3、 委托不具備資質的人員或者機構招攬客戶，并輸送不正當利益;
4、 以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經公司核準銷售的金融產品
5、 誤導、誘導客戶進行不必要的交易;
6、 私下接受客戶委托從事證券投資;
7、 向客戶違規承諾投資收益或者承擔投資損失;
8、 其他輸送或者謀取不正當利益的行為。
【所屬章節考點】第5章第2節——廉潔從業的要求
4.證券公司開展證券經紀業務中，禁止的行為包括()。
A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
B.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
C.在經紀業務營銷活動中委托不具有受托資格的單位進行客戶招攬
D.拒絕客戶全權委托代理其買賣證券
只有D項是合規行為。
【所屬章節考點】第5章第4節——從事證券經紀業務人員本得存在的行為
5.關于證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業務的人員必須具備的條件，下列說法錯誤的是( )
A.具有中華人民共和國國籍
B.具備完全民事行為能力
C.具有專科以上學歷
D.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰
證券投資咨詢人員必須具備下列條件:
1.具有中華人民共和國國籍
2,具有完全民事行為能力,
3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德:
4.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰;
5.具有【大學本科】以上學歷:
6.證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業
務兩年以上的經歷:
7.具備從事業務所需的相應專業能力，符合相關從業條件;
8.中國證監會規定的其他條件。
【所屬章節考點】第5章第4節——證券投資咨詢人員
6.根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》以及《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》，某證券公司經紀業務從業人員王某的下列做法中、不屬于違反證券經營機構工作人員廉潔從業要求的是()。
A.在下達資產管理產品營銷任務時有意剝削熟識營業部的考核指標
B.假期自駕出游期間給予交通協管人員好處以免除違章停車處罰
C.勢助好友偽造資料以滿足科創板投資者適應性管理的核查要求
D.指示下屬營業部在不符合條件的情況下為其親屬申報股票質押式回購以獲得更低融資成本
廉潔從業，是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
【所屬章節考點】第5章第2節—廉潔從業的一般規定
7.某證券公司資產管理部客戶服務組與公司信息技術中心攜手開發了綜合信息平臺，能夠自動提取賬戶運作信息并生成定期報告通過系統后臺發送客戶指定郵箱，降低了漏報、錯報、遲報等風險，提升了客戶滿意度。上述實踐彰顯了證券行業文化建設中的()。
A.堅持專業精神，提升服務能力
B.堅持依法合規，筑牢發展基礎
C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣
D.堅持誠實守信，恪守職業操守
敬畏專業，做精主業。【提倡專業主義，提升專業能力】，堅持守正創新，增強專業化發展“軟實力”培育工匠精神，增強學習本領，打造專業化服務的核心競爭力;著力提升把加強黨的領導和專業主義精神結合起來的能力，金融服務實體經濟的能力，防范化解金融風險的能力，適應國際化發展的能力，金融機構治理能力。
其余選項與題干無關。
【所屬章節考點】第5章第1節—行業文化建設的基本要求
8.在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是()。
A.誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細個人信息
B.違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算
C.超過效力期限后，相關違法信息不再公開
D.張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年
B項，效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。
D項，《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。
【所屬章節考點】第5章第3節——中國證監會誠信管理的有關規定
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