101、 證券公司申請保薦機構資格，應當向中國證監會提交的材料有（　　）。
A．公司設立批準文件
B．營業執照復印件
C．內部風險評估和控制系統及執行情況的說明
D．研究、銷售等后臺支持部門的情況說明


102、 下列關于有限責任公司和股份有限公司的區別，說法正確的有（　　）。
A．有限責任公司不能公開募集股份，股份有限公司可以
B．有限責任公司的股東有最高人數限制，而股份有限公司只有最低人數限制
C．有限責任公司的股東轉讓股權比股份有限公司的股東容易
D．有限責任公司股東會的權限比股份有限公司的小


103、 會計師事務所的主任會計師進行的原則性復核，應當包括（　　）。
A．所采用的審計程序的恰當性
B．獲取審計工作底稿的充分性
C．審計過程中是否存在重大遺漏
D．審計工作是否符合會計師事務所的質量要求


104、 股份制改組資產評估，國有資產監督管理機構應當對（　　）事項進行審核。
A．資產評估項目所涉及的經濟行為是否獲得批準
B．資產評估機構是否具備相應評估資質
C．評估人員是否具備相應執業資格
D．評估依據是否適當


105、 在用相對估值法對股票進行估值時，最常用的比率指標是（　　）。
A．市盈率
B．市凈率
C．企業價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率
D．凈資產收益率


106、 投資價值研究報告應當包括的內容有（　　）。
A．發行人經營狀況和發展前景分析
B．發行人盈利能力和財務狀況分析
C．發行人募集資金投資項目分析
D．發行人與同行業可比上市公司的投資價值比較


107、 首次公開發行股票，承銷商應當保留（　　）過程中的相關資料并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價過程。
A．推介
B．詢價
C．發行
D．定價


108、 上市公司向不特定對象公開募集股份，應滿足的條件有（　　）。
A．最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6％
B．除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形
C．發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D．采用《中華人民共和國證券法》規定的代銷方式發行


109、 關于資產支持證券的信息披露說法正確的有（　　）。
A．資產支持證券受托機構的信息披露應通過中國貨幣網、中國債券信息網以及中國人民銀行規定的其他方式進行
B．受托機構應在發行說明書中說明資產支持證券的清償順序和投資風險，并在顯著位置提示投資者
C．資產支持證券存續期內，受托機構應在每期資產支持證券本息兌付日的3個工作日前公布受托機構報告
D．資產支持證券存續期內，受托機構應在每年4月30前公布經注冊會計師審計的上年度受托機構報告


110、 并購重組委員會審核下列（　　）事項的，適用《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》。
A．根據中國證監會的相關規定構成上市公司重大資產重組的
B．上市公司以新增股份向特定對象購買資產的
C．上市公司實施合并、分立的
D．中國證監會規定的其他并購重組事項