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2013年9月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》考試真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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131、 上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。(  )


132、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。(  )


133、 上市公司增發(fā)新股不可以采用對(duì)網(wǎng)上向公眾投資者定價(jià)發(fā)行和對(duì)網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。(  )


134、 根據(jù)于2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行,在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。(  )


135、 設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。估值應(yīng)經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。(  )


136、 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬(wàn)元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。(  )


137、 儲(chǔ)蓄國(guó)債可以流通轉(zhuǎn)讓。(  )


138、 承購(gòu)包銷方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購(gòu)包銷合同,合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。(  )


139、 股份制商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本的,其核心資本充足率不得低于5%。(  )


140、 發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。(  )


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