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2013年9月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》考試真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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121、 保薦機構(gòu)及其控股股東的股份合計超過5%,該保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責。( ?。?br />

122、 審計報告是審計工作的最終結(jié)果。( ?。?br />

123、 首次公開發(fā)行股票,擬發(fā)行公司若最近1年實現(xiàn)的凈利潤低于上年的凈利潤或盈利預(yù)測數(shù),必須重新提交發(fā)審會討論。( ?。?br />

124、 首次公開發(fā)行股票,主承銷商可自主推薦3~5名經(jīng)驗豐富的個人投資者參與網(wǎng)下詢價配售。( ?。?br />

125、 首次公開發(fā)行股票采用超額配售選擇權(quán)的,在全部發(fā)行工作完成后的20個工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報中國證監(jiān)會和證券交易所備案。(  )


126、 首次公開發(fā)行股票,在上海證券交易所,當有效申購總量大于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,上交所按每500股配1個號的規(guī)則,進行統(tǒng)一連續(xù)配號。( ?。?br />

127、 發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的,應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。( ?。?br />

128、 招股說明書全文文本封面應(yīng)標有“×××公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣,并載明發(fā)行人、保薦機構(gòu)、主承銷商的名稱和住所。(  )


129、 股票發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告。( ?。?br />

130、 上市公告書重要聲明與提示中除包括董事、監(jiān)事、高管人員的聲明外,還包括中國證監(jiān)會、證券交易所、其他政府機關(guān)對發(fā)行人股票上市及有關(guān)事項的意見,發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管人員就上市而作出的相關(guān)承諾等。( ?。?br />

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