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2013年9月證劵從業《證劵發行與承銷》考試真題精選

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
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71、 關于資產評估報告,下列說法正確的有(  )。
A.資產評估報告包括正文和附件兩部分
B.資產評估報告是資產評估機構完成評估工作的總結
C.資產評估報告的撰寫原則是客觀、公正、實事求是
D.資產評估報告由資產評估機構撰寫,在撰寫過程中可以聽取主管單位的意見


72、 保薦機構推薦發行人發行證券,應當向中國證監會提交(  )。
A.發行保薦書
B.發行保薦工作報告
C.保薦代表人專項授權書
D.中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件


73、 盈利預測審核報告預測期間的確定原則為(  )。
A.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的,則為預測時起至該會計年度結束時止的期限
B.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的,則為預測時起至下一會計年度結束時止的期限
C.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的,則為預測時起至不超過下一會計年度結束時止的期限
D.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的,則為預測時起至該會計年度結束時止的期限


74、 發審委委員有下列(  )情形之一的,中國證監會應當予以解聘。
A.違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的
B.未按照中國證監會的有關規定勤勉盡責的
C.2次以上無故不出席發審委會議的
D.本人提出辭職申請的


75、 在發行承銷方面,新股發行體制改革的基本內容包括(  )。
A.增加承銷與配售的靈活性,理順承銷機制,強化買方對賣方的約束力和承銷商在發行活動中的責任,逐步改變完全按資金量配售股份
B.適時調整股份發行政策,增加可供交易股份數量
C.優化網上發行機制,股份分配適當向有申購意向的中小投資者傾斜,緩解巨額資金申購新股狀況
D.完善詢價和申購的報價約束機制,淡化行政指導,形成進一步市場化的價格形成機制


76、 首次公開發行股票時,根據公開性原則,發行人和主承銷商應公開本次股票發行的(  )。
A.認購者名單
B.認購時間
C.認購地點
D.認購辦法


77、 首次公開發行股票的公司在網上直播推介活動的公告內容包括(  )。
A.網站名稱
B.推介活動的出席人員名單
C.推介活動時間
D.招股說明書摘要


78、 公開發行證券信息披露應遵循的原則有(  )。
A.完整性原則
B.及時性原則
C.準確性原則
D.真實性原則


79、 在首次公開發行股票招股說明書的風險因素披露中,可能嚴重影響公司持續經營的其他因素包括(  )。
A.自然災害
B.安全生產
C.匯率變化
D.外貿環境


80、 關于發行公告的披露,下列表述正確的有(  )。
A.發行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登初步詢價公告,對發行方案進行詳細說明
B.發行人及其主承銷商發行過程中通常還將發布:網下發行結果及網上中簽率公告、網上資金申購發行搖號中簽結果公告等
C.發行人及其主承銷商公告發行價格和發行市盈率時,每股收益應當按凈利潤除以發行前總股本計算
D.發行人還可以同時披露市凈率等反映發行人所在行業特點的發行價格指標


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