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2013年9月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》考試真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導讀:
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31、 上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性,其條件之一是:最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降(  )以上的情形。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%


32、 股票承銷前的盡職調(diào)查主要由(  )承擔。
A.會計師事務所
B.證券監(jiān)督機構(gòu)
C.證券交易所
D.主承銷商


33、 依法審核上市公司新股發(fā)行申請的是(  )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.證券交易所
D.發(fā)行審核委員會


34、 配股一般采取的發(fā)行方式為(  )。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標詢價
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C.網(wǎng)上定價發(fā)行
D.網(wǎng)上競價發(fā)行


35、 上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的,應當在撤回申請文件的次(  )工作日予以公告。
A.一
B.二
C.三
D.四


36、 轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股票的市場價格計算的理論價值,若以P表示股票價格,R表示轉(zhuǎn)換比例,則轉(zhuǎn)換價值CV應等于(  )。
A.P+R
B.P/R
C.P×R
D.P—R


37、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應當提供擔保,但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣(  )億元的公司除外。
A.8
B.10
C.15
D.20


38、 股票價格越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值(  )。
A.越低
B.越高
C.先高后低
D.不能確定


39、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市,下列說法中錯誤的是(  )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的上市是指可轉(zhuǎn)換公司債券經(jīng)核準在證券交易所掛牌買賣
B.普通可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請文件應于1一4日16:00前,按照要求提交證券交易所
C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券分拆后的公司債券上市申請文件及分拆后的權(quán)證上市申請文件應于1—6日16:00前,按照要求提交證券交易所
D.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行結(jié)束日為中簽結(jié)果公告刊登日


40、 可交換公司債券的發(fā)行人當次發(fā)行債券的金額不得超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前________個交易日均價計算的市值的________。(  )
A.30,80%
B.30。70%
C.20,80%
D.20,70%


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