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2013年9月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》考試真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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41、 1988年以前,我國國債采用(  )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷


42、 關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo),下列說法中錯誤的是(  )。
A.標(biāo)的為利率或利差時,全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差
B.標(biāo)的為利率或利差時,各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷
C.標(biāo)的為價格時,全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
D.標(biāo)的為價格時,各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價格承銷


43、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一是核心資本充足率不低于________,最近________年連續(xù)盈利。(  )
A.5%,3
B.4%,3
C.4%,2
D.5%,2


44、 (  )不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
A.中信銀行
B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
C.中國進(jìn)出口銀行
D.國家開發(fā)銀行


45、 經(jīng)中國銀監(jiān)會認(rèn)可,商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長期次級債務(wù)工具可列入附屬資本,在距到期日前最后________年,其可計入附屬資本的數(shù)量每年累計折扣________。(  )
A.1,20%
B.2,50%
C.4,25%
D.5,20%


46、 公開發(fā)行企業(yè)債券,發(fā)行人累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的(  )。
A.40%
B.50%
C.70%
D.80%


47、 公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(  )年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.1
B.2
C.3
D.5


48、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公司債券前的(  )個工作日內(nèi),將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的債券募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上,同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上。
A.1~2
B.1~3
C.2~5
D.3~7


49、 (  )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會
C.中國人民銀行
D.商務(wù)部


50、 企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按中國銀行問市場交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外,還應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起(  )個工作日內(nèi),在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。
A.2
B.3
C.5
D.7


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