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2013年9月證劵從業《證劵發行與承銷》考試真題精選

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
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81、 上市公司公開發行新股包括(  )。
A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.向特定對象發行股票
D.向原股東公開募集股份


82、 非公開發行股票的特定對象應當符合的規定有(  )。
A.特定對象符合股東大會決議規定的條件
B.發行對象不超過10名
C.發行對象為境外戰略投資者的,應當經國務院相關部門事先批準
D.發行對象不能為自然人


83、 下列說法中正確的有(  )。
A.定價增發如有原股東配售.則應強調代碼為“700×××”,配售簡稱為“×××配售”
B.定價增發如有原股東配售,則應強調代碼為“730×××”.配售簡稱為“×××配售”
C.新股東增發代碼為“730×××”,增發簡稱為“×××增發”
D.新股東增發代碼為“700×××”,增發簡稱為“×××增發”


84、 上市公司申請發行新股的,公司盈利能力須符合的規定包括(  )。
A.最近3個會計年度連續盈利,扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為計算依據
B.業務和盈利來源相對穩定.不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形
C.現有主營業務或投資方向能夠持續發展,經營模式和投資計劃穩健,主要產品或服務的市場前景良好,行業經營環境和市場需求不存在現實的或可預見的重大不利變化
D.高級管理人員和核心技術人員穩定,最近12個月內未發生重大不利變化


85、 下列關于上市公司可轉換公司債券發行條件的表述錯誤的有(  )。
A.公開發行可轉換公司債券的上市公司,其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于10%
B.扣除非經常性損益的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以高者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
C.發行分離交易的可轉換公司債券的上市的公司,其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息。若其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。則可不作現金流量要求
D.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其最近1期末經審計的凈資產應不低于人民幣10億元


86、 公開發行可轉換公司債券或可分離交易的可轉換公司債券時,存在下列(  )事項之一的,應當召開債券持有人會議。
A.擬變更募集說明書的約定
B.發行人不能提前支付本息
C.保證人或者擔保物發生重大變化
D.發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產


87、 發行可轉換公司債券的上市公司出現下列(  )情況之一時,應當及時向交易所報告并披露。
A.因發行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動,需要調整轉股價格,或者依據募集說明書約定的轉股價格向下修正條款修正轉股價格的
B.可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到公司已發行股份總額5%的
C.公司財務或信用狀況發生重大變化,可能影響如期償還債券本息的
D.出現減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項的


88、 下列關于影響國債銷售價格的因素的說法正確的有(  )。
A.如果國債承銷價格定價過高,即收益率過低,投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債,而不是直接購買新發行的國債,從而阻礙國債分銷工作順利進行
B.國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格;反之,就有可能發生虧損
C.降低銷售價格,承銷商的分銷過程會縮短,資金的回收速度會加快,承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本,提高收益
D.市場利率趨于上升,就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于下降,就限制了承銷商確定銷售價格的空間


89、 影響國債銷售價格的因素有(  )。
A.承銷商所期望的資金回收速度
B.承銷商承銷國債的中標成本
C.可比國債的收益率水平
D.市場利率


90、 財務部代理發行地方政府債券采用的方式有(  )。
A.合并名稱
B.合并發行
C.合并托管
D.合并承銷


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