81、 上市公司公開發行新股包括（　　）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．向特定對象發行股票
D．向原股東公開募集股份


82、 非公開發行股票的特定對象應當符合的規定有（　　）。
A．特定對象符合股東大會決議規定的條件
B．發行對象不超過10名
C．發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準
D．發行對象不能為自然人


83、 下列說法中正確的有（　　）。
A．定價增發如有原股東配售．則應強調代碼為“700×××”，配售簡稱為“×××配售”
B．定價增發如有原股東配售，則應強調代碼為“730×××”．配售簡稱為“×××配售”
C．新股東增發代碼為“730×××”，增發簡稱為“×××增發”
D．新股東增發代碼為“700×××”，增發簡稱為“×××增發”


84、 上市公司申請發行新股的，公司盈利能力須符合的規定包括（　　）。
A．最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據
B．業務和盈利來源相對穩定．不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形
C．現有主營業務或投資方向能夠持續發展，經營模式和投資計劃穩健，主要產品或服務的市場前景良好，行業經營環境和市場需求不存在現實的或可預見的重大不利變化
D．高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化


85、 下列關于上市公司可轉換公司債券發行條件的表述錯誤的有（　　）。
A．公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于10％
B．扣除非經常性損益的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
C．發行分離交易的可轉換公司債券的上市的公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息。若其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6％。則可不作現金流量要求
D．發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產應不低于人民幣10億元


86、 公開發行可轉換公司債券或可分離交易的可轉換公司債券時，存在下列（　　）事項之一的，應當召開債券持有人會議。
A．擬變更募集說明書的約定
B．發行人不能提前支付本息
C．保證人或者擔保物發生重大變化
D．發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產


87、 發行可轉換公司債券的上市公司出現下列（　　）情況之一時，應當及時向交易所報告并披露。
A．因發行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動，需要調整轉股價格，或者依據募集說明書約定的轉股價格向下修正條款修正轉股價格的
B．可轉換公司債券轉換為股票的數額累計達到公司已發行股份總額5％的
C．公司財務或信用狀況發生重大變化，可能影響如期償還債券本息的
D．出現減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及上市公司主體變更事項的


88、 下列關于影響國債銷售價格的因素的說法正確的有（　　）。
A．如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行
B．國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格；反之，就有可能發生虧損
C．降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益
D．市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間


89、 影響國債銷售價格的因素有（　　）。
A．承銷商所期望的資金回收速度
B．承銷商承銷國債的中標成本
C．可比國債的收益率水平
D．市場利率


90、 財務部代理發行地方政府債券采用的方式有（　　）。
A．合并名稱
B．合并發行
C．合并托管
D．合并承銷