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2013年9月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》考試真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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21、 首次公開發(fā)行股票時,股票的定價包括估值、(  )、具體溝通、協(xié)商、詢價、投標(biāo)等定價活動。
A.撰寫股票上市公告書
B.撰寫股票發(fā)行定價分析報告
C.撰寫招股說明書
D.撰寫股票投資價值研究報告


22、 (  )方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單,根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認(rèn)購股份數(shù)量的多少確定中簽率,通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者,中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。
A.全額預(yù)繳、比例配售、余款即退
B.全額預(yù)繳、比例配售、余款轉(zhuǎn)存
C.與儲蓄存款掛鉤
D.上網(wǎng)競價


23、 在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在(  )日前提供確定的發(fā)行價格。
A.T+1(含T+1)
B.T+2(含T+2)
C.T+3(含T+3)
D.T+4(含T+4)


24、 股票發(fā)行采用(  )方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露發(fā)行失敗后的處理措施。
A.代毒坷
B.包毒肖
C.承銷
D.配售


25、 公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括(  )。
A.編報規(guī)則
B.內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
C.規(guī)范問答
D.信息披露原則


26、 招股說明書中引用的財務(wù)報告在其最近1期截止日后________個月內(nèi)有效。特殊情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長,但至多不超過________個月。(  )
A.3,1
B.6,3
C.3,6
D.6,1


27、 首次公開行股票并上市的發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在(  )內(nèi)曾發(fā)生變動的,應(yīng)披露變動情況和原因。
A.近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年


28、 上市公告書是在股票上市前向公眾公告有關(guān)事項的信息披露文件。(  )
A.發(fā)行人,上市
B.承銷商,發(fā)行與上市
C.發(fā)行人,發(fā)行與上市
D.承銷商,上市


29、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求,下列敘述有誤的是(  )。
A.投資者面臨較大的市場風(fēng)險
B.創(chuàng)業(yè)板市場在信息披露方面與主板市場相同
C.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在差異
D.創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點(diǎn)


30、 上市公司公開發(fā)行新股,公司必須在最近(  )年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5


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