業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求其作用包括（   ）。

Ⅰ 作為供客戶隨時(shí)查閱的資料

Ⅱ 作為日后糾紛處理的證據(jù)

Ⅲ 作為證券投資顧問業(yè)績(jī)考核的依據(jù)

IV 公司規(guī)范管理、檔案管理的要求

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、II、II、IV

D、I、IV

執(zhí)業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)資格，連續(xù)（   ）不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A、3年

B、4年

C、2年

D、1年

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律。行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施，下列屬于相關(guān)監(jiān)管措施的有（   ）

Ⅰ 監(jiān)管談話

Ⅱ 出具警示函

Ⅲ 處以罰款

Ⅳ 責(zé)令處分有關(guān)人員

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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