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今日章節考點真題：投資者適當性管理要求
下列各項屬于投資適當性要求的是（）。
A.特定的投資者購買恰當的產品
B.適合的投資者購買恰當的產品
C.適合的投資者購買低風險的產品
D.特定的投資者購買低風險的產品
適當性是指金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度。即投資適當性的要求是“適合的投資者購買恰當的產品”。
對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限應不得少于()。
A.10年
B.15年
C.20年
D.25年
對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。
風險承受能力等級與產品或服務的風險等級適當性匹配的具體方法，如下()。
A.C1級投資者匹配R1、R2級的產品或服務
B.C2級投資者匹配R2、R3級的產品或服務
C.C3級投資者匹配R3、R2、R1級的產品或服務
D.C4級投資者匹配R4、R3、R2、R1級的產品或服務
證券經營機構應當根據本機構及普通投資者的實際情況，確定其風險承受能力等級與產品或服務的風險等級適當性匹配的具體方法，也可以參照以下方式確定：(1)C1級投資者匹配R1級的產品或服務。(2)C2級投資者匹配R2、R1級的產品或服務。(3)C3級投資者匹配R3、R2、R1級的產品或服務。(4)C4級投資者匹配R4、R3、R2、R1級的產品或服務。(5)C5級投資者匹配R5、R4、R3、R2、R1級的產品或服務。
證券考試《投資顧問》真題下載及估分
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