銀行從業(yè)初級(jí)資格考試《銀行管理》科目的備考，第六部分銀行經(jīng)營(yíng)管理與創(chuàng)新的考查點(diǎn)主要為內(nèi)部控制、合規(guī)管理、反洗錢、內(nèi)外部審計(jì)和銀行從業(yè)人員管理，其中，銀行從業(yè)人員管理的考查點(diǎn)為：

一、銀行從業(yè)人員的范圍（熟悉）

銀行從業(yè)人員包括：

按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董（理）事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員及高級(jí)管理人員，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議從事輔助性金融服務(wù)的其他人員。

二、銀行從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)和制度建設(shè)（熟悉）

1、治理架構(gòu)

董事會(huì)——監(jiān)事會(huì)——高級(jí)管理層——從業(yè)人員管理部門

2、制度建設(shè)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從以下方面做好從業(yè)人員行為管理：

行為守則和行為細(xì)則、評(píng)估和監(jiān)測(cè)、招聘和任職、從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)、舉報(bào)和問責(zé)。

三、銀行從業(yè)人員行為管理的相關(guān)監(jiān)管政策法規(guī)（掌握）

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法》的相關(guān)要求，將本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員受刑事處罰、行政處罰、紀(jì)律處分及其他處罰等懲戒措施情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法》的主要內(nèi)容需要加以掌握。