即日指示盤(pán)（Day Order）：僅于放盤(pán)當(dāng)日有效的指示。

派息日（Declaration Date）：企業(yè)總裁宣報(bào)下一個(gè)派息的日期和股息的數(shù)量。

界定供款計(jì)劃（Defined Contribution Plan）：根據(jù)雇主和雇員的供款總額以及供款上所賺的投資回報(bào)去提供收益的退休計(jì)劃。這類(lèi)計(jì)劃通常由雇員承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)分散（Diversification）：資產(chǎn)放在不同的投資項(xiàng)目上，例如股票、債券、貨幣市場(chǎng)﹐或者是基金﹐可把風(fēng)險(xiǎn)分散。

股息（Dividends）：上市公司向股票持有人分派的利息。

股息率/股息收益（Dividend Yield）：一年的總派息額與當(dāng)時(shí)市價(jià)的比例。

拆扣率1/貼現(xiàn)率2（Discount Rate）：1． 將來(lái)的資金貶值回現(xiàn)時(shí)的價(jià)值的拆扣率。此拆扣率反映金錢(qián)之時(shí)值和資金流動(dòng)之風(fēng)險(xiǎn)。2． 中央銀行替商業(yè)銀行貼現(xiàn)票據(jù)、融通資金時(shí)所收取的貸款息率。

平均成本法（Dollar Cost Averaging）：是一種以定期及定額投資去累積資產(chǎn)（包括股票及基金）的方法﹐投資者因此便會(huì)在價(jià)格處于低位期間購(gòu)入多些數(shù)量的股票及基金單位﹐而在價(jià)格處于高位期間購(gòu)入少些數(shù)量的股票及基金單位。

每股盈利（Earnings per Share）：每股普通股獲攤分之盈利。

盈利/股價(jià)之比例（Earnings－price Ratio）：盈利和股價(jià)之比例，即等于每股盈利的倒數(shù)。

能源基金（Energy Fund）：屬于產(chǎn)業(yè)型基金，目前在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的能源基金主要投資標(biāo)的，為全球各地與能源生產(chǎn)、加工和銷(xiāo)售相關(guān)的能源類(lèi)股（石油、天然氣和電力等），并非直接投資現(xiàn)貨市場(chǎng)，因此也可以算是一種全球股票型基金。能源基金的凈值漲跌受到石油和天然氣價(jià)格的影響最大，由于油價(jià)近幾年長(zhǎng)期低迷，因此這類(lèi)基金的近一、二年的報(bào)酬率表現(xiàn)都不是很好，但五年的長(zhǎng)期報(bào)酬率大都有70％左右的水準(zhǔn)有，平均年報(bào)酬率則為10％左右。因此除非油價(jià)出現(xiàn)飆漲行情，投資人不宜搶短介入，較適合長(zhǎng)抱。

權(quán)益/或凈值（Equity）：這個(gè)字在中文很難找到對(duì)等的詞匯，是指投資人實(shí)際擁有的資產(chǎn)價(jià)值，持有股票，等于是擁有公司（及其資產(chǎn)）的一部分；擁有房地，除了貸款部分也都屬于屋主所有。這些都是投資人的權(quán)益或凈值。相對(duì)的，持有債券，只表示借錢(qián)給發(fā)行債券的公司或機(jī)構(gòu)，并不擁有該公司或機(jī)構(gòu)的任何資產(chǎn)或權(quán)益。

除息日（Ex－Dividend Date）：股份開(kāi)始除息買(mǎi)賣(mài)的日期，是指截止新買(mǎi)家可享有股息收益的日期。因?yàn)楸靖蹖?shí)行兩個(gè)交易日內(nèi)交收的買(mǎi)賣(mài)方式，所以在截止過(guò)戶前兩個(gè)交易日就是除息日。

買(mǎi)賣(mài)（Execution）：完成買(mǎi)賣(mài)股票的過(guò)程。

費(fèi)用比率（Expense ratio）：指投資人在過(guò)去一年所付出的基金操作及管理費(fèi)（由基金資產(chǎn)支付），計(jì)算時(shí)是以總資產(chǎn)的某一百分比來(lái)表示。以美國(guó)為例，股票基金的比率平均為1．1%，債券基金為0．9%。

基金家族（Family of funds）：同一基金經(jīng)理公司發(fā)行并操作多個(gè)基金，通常都包含有股票基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，投資人一般都可以把金從一個(gè)基金轉(zhuǎn)換到同一家族的其它基金。

收益型基金（Fixed－Income Funds）：收益型基金為投資人提供穩(wěn)定收益，同時(shí)具有部份本金保障功能。投資標(biāo)的包括債券與特別股為主，由于債券價(jià)格對(duì)利率變動(dòng)頗為敏感，故此種基金亦存在某些風(fēng)險(xiǎn)。故此類(lèi)型基金的特點(diǎn)在于能夠獲取穩(wěn)定的經(jīng)常性收益，并需承受一定的風(fēng)險(xiǎn)。

前收費(fèi)用（Front－end）：投資人購(gòu)買(mǎi)基金持份時(shí)所付出的銷(xiāo)售手續(xù)費(fèi)（傭金）。

基金經(jīng)理（Fund Manager）：每種基金均由一個(gè)經(jīng)理或一組經(jīng)理去負(fù)責(zé)決定該基金的組合和投資策略。投資組合是按照基金說(shuō)明書(shū)的投資目標(biāo)去選擇，以及由該基金經(jīng)理之投資策略去決定。

基本分析（Fundamental Analysis）：數(shù)據(jù)研究以計(jì)算股票價(jià)值，研究包括所有對(duì)該公司股價(jià)有影響之因素，如估計(jì)往后派發(fā)股息，將來(lái)利率走勢(shì)及公司風(fēng)險(xiǎn)因素等。

基金中的基金（fund of fund）： 指以其它基金為投資標(biāo)的之基金，而不直接投資股票或債券。進(jìn)一步可分為專門(mén)投資股票基金、債券基金與同時(shí)投資股票基金與債券基金等三種類(lèi)型的基金中的基金。