全球股票型基金（Global equity fund）：以全球各國上市股票為投資標的之基金，由于分散程度較廣，因此波動風險通常低于區(qū)域型或單一市場股票基金。

全球基金（Global Funds）及國際型基金（International Funds）：全球基金投資于包括本國在內的全世界有價證券市場，利用各國市場間榮枯的輪替，為投資人規(guī)避風險。國際型基金則投資于本國以外的國際有價證券市場。此兩類型基金皆以追求資本利得為主要操作目標。

成長與收益型基金（Growth and Income Funds）：此類型基金以股利、長期資本利得與利息收益并重，其投資標的涵蓋成長型股票、高配股能力之股票、特別股、可轉換公司債、一般公司債及貨幣市場商品等。

成長型（Growth Funds）：成長型基金的投資標的也是具成長性之公司的普通股為主；但與積極成長型基金不同的是，成長型基金略為保守，以已營運有時并具長期發(fā)展?jié)摿χ緸橹鳌９蚀祟愋突鹣狄蚤L期穩(wěn)定成長為目標，長期資本利得為主要收益來源，風險程度雖較積極成長型基金為低，但凈值波動幅度亦相對偏高。

保本基金（Guaranteed　Fund）：就是在一定期間內，對所投資的本金提供一定比例的保證，基金利用孳息或是極小比例的資產(chǎn)從事高風險投資，而將大部份的資產(chǎn)從事固定收益投資，使得基金投資的市場不論如何下跌，基金凈值到期時，絕對不會低于其所擔保的價格，而達到所謂的「保本」作用。

H股（H－share）：在聯(lián)交所上市的中國企業(yè)股。

避險（Hedge）：一種防衛(wèi)性的投資策略，通常包括買賣選擇權（options），以減低風險并抵銷可能的損失。

高息債券（High－yield Bond）：指其信貸評級只有BB級或以下的債券﹐通常這類債券的息率比較高﹐以彌補投資者所承擔的高風險。

指數(shù)（Index）：根據(jù)某些采樣股票或債券的債格所設計并計算出來的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，用來衡量股票市場或債券市場的價格波動情形。以美國為例，常見的股價指數(shù)有道瓊工業(yè)指數(shù)、史坦普500企業(yè)指數(shù)；最有名的債券價格指數(shù)則是所羅門兄弟債券指數(shù)（Salomon Brothers Bond Index）和協(xié)利債券指數(shù)（Sheason－Lehman Bond Index）。在國內，有上海及深圳證券交易所制作的發(fā)行量加權股價指數(shù)和中信指數(shù)、新華指數(shù)等。

指數(shù)基金（Index Fund）：指數(shù)基金根據(jù)有關股票市場指數(shù)的分布投資股票，以令其基金回報率與市場指數(shù)的回報率接近。

首次公開招股（Initial Public Offering）：一間公司初次推出股份讓公眾認購的行動，稱為首次公開招股。

垃圾債券（Junk Bond）：指在評級公司中取得BB或以下評級的債券﹐債券發(fā)行人及持有人多稱之為高息債券。此類債券是由一些未有盈利或銷售基礎﹐又或者企業(yè)本身的信用情況未如理想的企業(yè)所發(fā)行。因為此類債券的價格比較波動﹐而且投資者可以享有比投資政府債券為高的利息﹐很多愿意承受風險的投資者都會專注買賣此類債券。

財務杠桿（Leverage）：以借貸（如融資）購買股票或其它證券。

流動性（Liquidity）：指資產(chǎn)變現(xiàn)能力，流動性愈大愈容易變現(xiàn)，股票的流動性就大于房地產(chǎn)。

限價指示（Limit Order）：一種按指定或更好的價格上執(zhí)行的交易指示。

限價（Limit Price）：限價指示中所指定的價格，即是指該交易指示的最高的購入價或最低的賣出價。

收費/傭金（Load）：投資人購買基金持份所付的銷售手續(xù)費或傭金。通常收費基金的費用是付給經(jīng)紀人或承銷商，低傭基金（low－load funds）的手續(xù)費則滾入基金本身。一般而言，低傭基金的手續(xù)費在投資額的1－3%之間，中傭基金為3－6%，全傭基金則是6－8．5%。免傭基金不收手續(xù)費，所以通常是直接銷售給投資人（郵購、電購），不經(jīng)手經(jīng)紀人。

管理費用（Management Fee）：投資顧問以提供基金投資組合管理服務而收取基金資產(chǎn)值之0．5%或1．75%作為費用。

市價總值（Market Capitalization）：上市公司的總市值，等于股票數(shù)目乘以股票市價。

市價盤（Market Order）：按當時的最佳市價執(zhí)行的指示。

貨幣市場基金（Money Market Funds）：貨幣市場基金系投資于流動性高但不具風險的短期有價證券，如定存單與國庫券等，不僅可提供投資人本金保障，同時又能為投資人獲取穩(wěn)定的收益。

資產(chǎn)凈值 （Net Asset Value）：一般指互惠基金組合所持股票及資產(chǎn)總值。

每股資產(chǎn)凈值 （Net Asset Value Per Share/Unit）：一般指互惠基金組合所持股票及資產(chǎn)總值除以股票總數(shù)。

現(xiàn)時凈值（Net Present Value）：預算將來的投資回報價值減去現(xiàn)時的投資價值。

名義回報（Nominal Return）：未經(jīng)調整通脹情況下的投資回報。