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2018年11月基金從業《證券投資基金基礎》考點突破第11章

來源:233網校 2018-11-18 06:08:00

1.關于我國證券交易所,下列表述錯誤的是()。

A.證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境,保證證券交易所的職能正常發揮

B.證券交易所的設立和解散,由國務院決定

C.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人

D.證券交易所作為進行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進行證券的買賣,但可以決定證券交易的價格

答案:D

解析:證券交易所作為進行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進行證券的買賣,當然更不能決定證券交易的價格。

2.凈額結算可分為()。

Ⅰ.單一凈額結算

Ⅱ.雙邊凈額結算

Ⅲ.多邊凈額結算

Ⅳ.綜合凈額結算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:凈額結算可分為雙邊凈額結算和多邊凈額結算。

3.下列屬于銀行間債券市場交易制度的是()。

Ⅰ.共同對手方制度

Ⅱ.公開市場一級交易商制度

Ⅲ.結算代理制度

Ⅳ.做市商制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:銀行間債券市場的交易制度包括:①公開市場一級交易商制度;②做市商制度;③結算代理制度。A項屬于場內證券交易清算與交收的原則。

4.證券登記結算機構為證券交易提供的服務包括()。

Ⅰ.證券登記

Ⅱ.交易結算

Ⅲ.證券存管

Ⅳ.確定交易價格

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:《證券法》規定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

5.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式分別屬于()。

A.公司制;公司制

B.會員制;會員制

C.會員制;公司制

D.公司制;會員制

答案:B

解析:證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設會員大會、理事會和專門委員會。

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