1.關于我國證券交易所,下列表述錯誤的是()。
A.證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境,保證證券交易所的職能正常發揮
B.證券交易所的設立和解散,由國務院決定
C.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人
D.證券交易所作為進行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進行證券的買賣,但可以決定證券交易的價格
答案:D
解析:證券交易所作為進行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進行證券的買賣,當然更不能決定證券交易的價格。
2.凈額結算可分為()。
Ⅰ.單一凈額結算
Ⅱ.雙邊凈額結算
Ⅲ.多邊凈額結算
Ⅳ.綜合凈額結算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:凈額結算可分為雙邊凈額結算和多邊凈額結算。
3.下列屬于銀行間債券市場交易制度的是()。
Ⅰ.共同對手方制度
Ⅱ.公開市場一級交易商制度
Ⅲ.結算代理制度
Ⅳ.做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:銀行間債券市場的交易制度包括:①公開市場一級交易商制度;②做市商制度;③結算代理制度。A項屬于場內證券交易清算與交收的原則。
4.證券登記結算機構為證券交易提供的服務包括()。
Ⅰ.證券登記
Ⅱ.交易結算
Ⅲ.證券存管
Ⅳ.確定交易價格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:《證券法》規定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。
5.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式分別屬于()。
A.公司制;公司制
B.會員制;會員制
C.會員制;公司制
D.公司制;會員制
答案:B
解析:證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設會員大會、理事會和專門委員會。