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基金從業備考學習筆記《科目三》第10章第1節 行業自律概述

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中國證券投資基金業協會的性質及工作職責

(1)性質：基金行業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。基金管理人、基金托管人應當加入基金行業協會，基金服務機構可以加人基金行業協會。

(2)工作職責：

①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益

②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求

③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分

④制定行業執業標準和業務規范。組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動

⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案

⑧協會章程規定的其他職責