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基金從業備考學習筆記《科目三》第8章第6節 基金服務業務

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1、基金服務業務的服務內容

(1)服務內容：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等。

(2)基金募集服務：基金服務機構代理基金管理人宣傳推介股權投資基金，發售基金份額，辦理基金參與、退出等活動。

(3)投資顧問服務：投資顧問接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。

(4)份額登記服務：基金服務機構代理基金管理人為股權投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結算等活動。

(5)估值核算服務：基金服務機構代理基金管理人辦理基金估值、會計核算等活動

(6)信息技術系統服務：基金服務機構為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構提供基金業務核心應用系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。

2、基金服務業務中基金管理人應承擔的責任

(1)開展基金服務業務前：開展盡職調查，與基金服務機構簽訂書面服務協議，明確雙方的權利義務及違約責任。

(2)開展基金服務業務時：建立對基金服務機構的持續評估機制。

3、基金外包服務中可能存在的利益沖突

(1)基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于基金服務機構的自有財產。

基金服務機構破產或者清算時，基金服務業務所涉及的基金財產和投資者財產不屬于其破產或清算財產。

(2)基金服務機構應當對提供服務業務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理，確保基金財產和投資者財產的安全，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產和投資者財產。

(3)基金托管人不得被委托擔任同一基金的基金服務機構，除非該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離，恰當地識別、管理、監控潛在的利益沖突，并披露給投資者。

(4)基金服務機構應當具備開展服務業務的營運能力和風險承受能力，審慎評估基金服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。