證券公司中從事證券業務的人員應當向協會進行登記。證券從業人員登記類別設為一般證券業務、證券經紀人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。應當根據從業人員實際從事的業務類別和相應要求進行登記，同一人員只能登記為一個類別。

證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業務的人員，參照證券公司中從事證券業務人員的有關規定進行登記管理。從業人員不須申請取得從業資格和執業證書。

從事證券業務的人員基本要求

證券公司中從事證券業務的人員應當符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、中國證券業協會自律規則的要求，品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。

從事證券業務的人員包括但不限于滿足基本要求：

1、品行端正，具有良好的職業道德;最近三年未受過刑事處罰;

2、未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期;

3、通過相應的證券業從業人員資格考試等。

4、其它條件

①在滿足基本要求基礎上，從事證券投資咨詢業務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規定。

證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：

(一)具有中華人民共和國國籍;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德;

(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰;

(五)具有大學本科以上學歷;

(六)證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷;

(七)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試;

(八)中國證監會規定的其他條件。

②在滿足基本要求基礎上，保薦代表人還應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條相關規定。

個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

（一）具備3年以上保薦相關業務經歷；

（二）最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；

（三）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；

（四）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；

（五）未負有數額較大到期未清償的債務；

（六）中國證券業協會規定的其他條件。

③在滿足基本要求基礎上，證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規定》第七條相關規定。

證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。

從事證券業務的人員如何登記？

從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職(含試用期)之日起7個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。登記信息完備的，協會在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規定要求的，協會通知機構及時補正。

從業人員所從事的業務類別或其他重要登記信息發生變化的，所在機構應當自發生變化之日起7個工作日內辦理變更登記。從業人員離職的，所在機構應當自勞動關系(或委托代理關系)解除之日起7個工作日內辦理注銷登記。

機構應當確保所聘從業人員符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、協會自律規則的要求。機構應當指定專人(登記管理員)負責本機構從業人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實、準確、完整。

已經取得執業證書的從業人員，視為已完成登記，執業證書編號即為登記編號，無需重新登記。已提交執業注冊申請，但尚未取得執業證書的從業人員，相關申請信息將自動轉入登記流程，機構無需重新填報登記信息。

證券業協會將通過協會網站從業人員信息公示欄目，公布各機構從業人員的相關登記信息及登記編號，方便投資者查詢。