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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-04-09 17:33:00
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131、 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。(  )


132、 期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng),應(yīng)當(dāng)以有價(jià)證券支付。(  )


133、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。(  )


134、 期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十。( ?。?br />

135、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員,其向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。( ?。?br />

136、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前1個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,及申請(qǐng)日前1個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。(  )


137、 期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。(  )


138、 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。(  )


139、 非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,也能通過其他銀行賬戶。( ?。?br />

140、 只要是由于期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,期貨公司都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( ?。?br />

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