共60道，每道0．5分，共30分。
61、 下列哪種情形屬于透支交易?（　　）
A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易
B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉
C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易
D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易


62、 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在（　　）公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
A．營業場所
B．公共場所
C．中國期貨業協會網站
D．公司網站


63、 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，不得誤導（　　）的投資者參與期貨交易。
A．無投資意愿
B．無風險承受能力
C．無交易經驗
D．無期貨專業知識


64、 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規定的期貨交易所解散的原因的有（　　）。
A．章程規定的營業期限屆滿
B．會員大會或者股東大會決定解散
C．中國證監會決定關閉
D．工商行政管理部門決定關閉


65、 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料。（　　）
A．金融期貨經紀業務資格申請書
B．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件
C．從事金融期貨經紀業務的計劃書
D．經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告


66、 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的下列哪些人員?（　　）
A．副總經理
B．首席風險官
C．營業部負責人
D．人力資源部負責人


67、 期貨公司限期未能完成整改或者發生下列情形的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務。（　　）
A．風險監管指標不符合規定
B．高級管理人員和業務人員不符合規定要求
C．超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務
D．其他影響資產管理業務正常開展的情形

68、 修改單位客戶的以下哪些信息，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業執照(副本)掃描件。（　　）
A．客戶名稱
B．客戶住所
C．組織機構代碼
D．營業執照號碼


69、 營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，（　　）對離任審計報告簽字確認。
A．公司總經理
B．董事長
C．人事部負責人
D．首席風險官


70、 保障基金的管理和運用遵循（　　）的原則。
A．公開
B．合理
C．有效
D．機構投資者優先于個人投資者