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2014年期貨從業《期貨法律法規》終極押密試卷(2)

來源:233網校 2014-04-09 17:33:00
導讀:
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81、 期貨公司可以受托為( ?。┙榻B期貨交易。
A.證券公司全資擁有的期貨公司
B.證券公司控股的期貨公司
C.證券公司的母公司控股的期貨公司
D.與證券公司沒有關聯關系的期貨公司


82、 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務,應當具備下列條件。( ?。?br>A.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求
B.具有3年以上期貨從業經歷
C.取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于2名
D.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名


83、 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為。( ?。?br>A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易
B.代理客戶從事期貨交易
C.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
D.中國證監會禁止的其他行為


84、 對違反《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的會員單位,經告誡仍不改正的,協會將視其情節輕重予以下紀律懲戒。( ?。?br>A.批評
B.協會內通報批評
C.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告


85、 下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是(  )。
A.董事長
B.副董事長
C.獨立董事
D.董事會秘書


86、 期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的,應當在3日內通知期貨公司。( ?。?br>A.所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行
B.質押所持有的期貨公司股權
C.決定轉讓所持有的期貨公司股權
D.變更名稱


87、期貨交易活動實行( ?。┑脑瓌t。
A.公開
B.公平
C.公正
D.投資者投資決策自主、投資風險自擔


88、 期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守中國期貨業協會和期貨交易所的自律規則,不得從事或者協同他人從事(  )等違法違規行為。
A.欺詐
B.內幕交易
C.操縱期貨交易價格
D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息


89、 ( ?。┮约捌渌麡I務記錄應當至少保存20年。
A.交易指令記錄
B.錯單記錄
C.交易結算記錄
D.客戶投訴檔案


90、 下列屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項有(  )。
A.財務會計、內部審計制度
B.交易糾紛的處理方式
C.保證金的管理和使用制度
D.期貨交易信息的發布方法


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