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2014年期貨從業《期貨法律法規》終極押密試卷(2)

來源:233網校 2014-04-09 17:33:00
導讀:
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21、 金融機構的工作人員違反規定,為他人出具信用證,情節嚴重的處(  )。
A.五年以下有期徒刑,并處沒收財產
B.五年以上有期徒刑
C.三年以下有期徒刑,并處沒收財產
D.五年以下有期徒刑或者拘役

22、 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果(  )。
A.存檔
B.公布
C.銷毀
D.公布之后銷毀


23、 取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每(  )年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書。
A.3
B.2
C.5
D.1


24、 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(  )年。
A.10
B.15
C.20
D.25


25、 根據《期貨營業部管理規定(試行)》,期貨營業部負責人可以在本期貨公司兼任的職務有(  )。
A.董事
B.副總經理
C.總經理
D.其他營業部負責人


26、 根據《期貨交易管理條例》,期貨公司可以接受以下主體委托其進行期貨交易(  )。
A.某國家機關
B.中國期貨業協會工作人員
C.某事業單位的工作人員
D.證券市場禁止進入者


27、 期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足(  )的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。
A.交易
B.結算
C.交易和結算
D.期貨保證金安全存管監控


28、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的,雙方應當在(  )個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
A.3
B.5
C.10
D.15


29、 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據《公司法》和(  )制定的。
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨從業人員管理辦法》


30、 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得以下(    )機構核準的任職資格。
A.期貨交易所
B.中國證監會
C.中國期貨業協會
D.期貨保證金安全存管監控機構


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