31．下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有（　）。

A．認真執行董事會決議

B．有效執行公司制度

C．防范和化解經營風險

D．確保經營業務的穩健運行

32．期貨公司有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函?（　）

A．未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況

B．未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

C．未按規定對離任人員進行離任審計

D．未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

33．期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函?（　）

A．未按規定履行職責

B．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

C．未按規定參加業務培訓

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

34．期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?（　）

A．向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B．拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

C．1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

D．對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

35．依據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，在投資者財務狀況評估中，投資者提供的金融類資產證明應當為特定的證明文件，對此，下列說法正確的有（　）。

A．投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當以加蓋證券營業部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產權益證明文件

B．投資者提供的黃金資產證明應當為加蓋銀行業務章的紙黃金證明文件

C．投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件

D．投資者提供的債券資產證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業債、公司債、可轉債等證明文件’

36．在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為（　）。

A．稅務機關出具的收入納稅證明

B．銀行出具的工資流水單

C．當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件

D．當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件

37．在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（　）。

A．加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折

B．加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折

C．加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折

D．加蓋中國境內銀行業務章的存單

38．期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有（　）。

A．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

B．不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形

C．控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形

D．近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰

39．期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料有（　）。

A．公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

B．加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C．從事金融期貨經紀業務的計劃書

D．業務設施和技術系統運行情況報告

40．期貨公司變更股權有（　）情形之一的，應當經中國證監會批準。

A．持有5%以上股權的股東受讓股權

B．有關聯關系且合計持有3%以上股權的股東受讓股權

C．單個股東的持股比例增加到5%以上

D．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上