二、多項選擇題
1．CD【解析】會員大會是期貨業協會的權力機構。期貨業協會還設理事會。
2．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第10條規定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務；②設計合約，安排合約上市；③組織并監督交易、結算和交割；④保證合約的履行；⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理；⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
3．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位；②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
4．ACD【解析】境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
5．BCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第42條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
6．ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第74條第1款規定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；③以自己為交易對象，自買自實，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；④為影響期貨市場行情囤積現貨的；⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。
7．BD【解析】期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則。
8．AB【解析】經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
9．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第8條規定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：①制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則；②發布市場信息；③監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；④查處違規行為。
10．ABD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第9條規定，選項A、B、D都屬于申請設立期貨交易所時，應當向中國證監會提交的文件和材料。選項C屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的材料。
11．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第10條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨交易所章程應當載明的事項。除此之外，期貨交易所章程應當載明的事項還包括：注冊資本及其構成；組織機構的組成、職責、任期和議事規則；基本業務制度；風險準備金管理制度；財務會計、內部控制制度；章程修改程序；等等。
12．ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。
13．BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第7條列舉了申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應具備的9項條件。根據該條的規定，選項A不正確，實收資本和凈資產應均不低于人民幣3000萬元。
14．ABCD【解析】申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：設立期貨公司申請書；公司章程草案；經營計劃；發起人名單及其審計報告；擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；場地、設備、資金證明文件；律師事務所出具的法律意見書；中國證監會規定的其他申請材料。15．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第26條規定，期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更營業部營業場所申請書；②變更營業部營業場所的詳細計劃；③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；④擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；⑤中國證監會規定的其他材料。
16．ABC【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
17．ABCD【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
18．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點考生要予以識記。
19．ACD【解析】申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學歷、學位證明；⑤資質測試合格證明；⑥中國證監會規定的其他材料。
20．AB【解析】參加從業資格考試的，應當符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③具有高中以上文化程度；④中國證監會規定的其他條件。
21．ABC【解析】期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
22．CD【解析】期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。
23．ABCD【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
24．BCD【解析】證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合下列標準：①凈資本不低于12億元；②流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產的70%。
25．ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第23條規定，期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：①從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；②從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；③從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。
26．ABCD【解析】人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
27．ABC【解析】根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第5條規定，中國金融期貨交易所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
28．ABCD【解析】根據《關于建立股指期貨投資。者適當性制度的規定(試行)》第6條第2款規定，期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。
29．ABCD【解析】根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第7條第1款規定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
30．ACD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業人員管理辦法》的制定目的。
31．ABCD【解析】期貨公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。
32．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：①法人治理結構、內部控制存在重大隱患；②未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；③未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；④未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤未按規定對離任人員進行離任審計；⑥中國證監會認定的其他情形。
33．ABCD【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：①未按規定履行職責；②未按規定參加業務培訓；③違規兼職或者未按規定報告兼職情況；④未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤中國證監會認定的其他情形。
34．ABD【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；⑤累計3次被行業自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監會認定的其他情形。
35．ABCD【解析】本題考查投資者金融類資產證明的形式，屬于識記內容。選項A所述為《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第37條規定的內容；選項B、C、D所述為該操作指引第38條規定的內容。
36．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第39條規定，投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。該操作指引第42條規定，投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。
37．ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第36條規定，投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。～
38．ABCD【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應具備的條件，屬于識記內容，考生要予以熟練掌握。
39．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第13條的規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交金融期貨經紀業務資格申請書；加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；從事金融期貨經紀業務的計劃書；業務設施和技術系統運行情況報告；控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告等申請材料。
40．AC【解析】《期貨公司管理辦法》第14條的規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：①單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；②持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
41．ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第16條的規定，期貨公司變更股權有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監會提交：變更股權申請書；股東會關于變更股權的決議文件；股權轉讓合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；變更后期貨公司股東股權背景情況圖；間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表；期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議；律師事務所出具的法律意見書等申請材料。
42．BC【解析】根據《期貨公司管理辦法》第17條的規定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：①變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；②模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；③增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第7條、第8條、第9條的規定。
43．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
44．ABD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第6條的
規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。
45．ABCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條的規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；②在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；③為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；④最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；⑥中國證監會認定的其他人員。
46．BCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第10條的規定，申請期貨公司董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。
47．BCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條的規定，申請期貨公司經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監會認可的資質測試。48．ABCD【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第4條的規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：①期貨公司的管理人員和專業人員；②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；④為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；⑤中國證監會規定的其他人員。
49．BCD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定》第6條第2款的規定，期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。
50．ABCD【解析】本題考查期貨公司首席風險官的行為規范要求，屬于識記內容，考生要予以熟練掌握。
51．ABCD【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業務資格應具備的基本條件，屬于識記內容，考生要予以熟練掌握。
52．ABCD【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條的規定，選項A、B、 C、D均屬于期貨公司申請金融期貨結算業務資格應具備的基本條件。本題屬于識記內容，要求考生牢固掌握。
53．ABCD【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第7條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等。
54．BC【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第5條的規定，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查與驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
55．ABCD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第6條的規定，期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。
56．BD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第11條第2款的規定，中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。57．ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第5條的規定，證券公司申請介紹業務資格，除了應當符合選項A、B、C、D所列條件外，還應當符合下列條件：①申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；②全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；③配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員；④中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
58．ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第5條的規定，證券公司申請介紹業務資格，應當已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險幅離及合規檢查等制度。
59．BCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第6條的規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列風險控制指標標準：①凈資本不低于12億元人民幣；②流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產的70%。
60．ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第7條的規定，證券公司申請介紹業務，除了應當向中國證監會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應當提交：①介紹業務資格申請書；②分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；③關于技術系統準備情況的說明；④全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；⑤與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。
