四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)

1．截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。

問：(1)根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法正確的是（　）。

A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元

B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元

C．經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D．經中國證監會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

(2)若中國證監會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣（　）。

A．7億元

B．8億元

C．10億元

D．20億元

(3)該期貨交易所繳納的保障基金應在其（　）中列支。

A．投資收益

B．營業成本

C．總資產

D．財務費用

(4)根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，該期貨交易所應當按（　）繳納期貨投資者保障基金的后續資金。

A．年度

B．半年度

C．季度

D．月度(5)該期貨交易所應當在每季度結束后的（　）內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資

者保障基金。

A．7個工作日

B．10個工作日

C．14個工作13

D．15個工作日2．某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　）。

A．5萬元

B．9萬元

C．8．1萬元

D．6．4萬元

(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　）。

A．50萬元

B．45萬元

C．40萬元

D．46萬元(3)若甲為機構投資者，其保證金損失數額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償

金額為（　）。

A．500萬元

B．450萬元

C．402萬元

D．400萬元

(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（　）。

A．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

B．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

C．經中國證監會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以

補償，

D．期貨投資者保障基金不予補償

(5)如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照( )補償規則進行補償。

A．個人投資者

B．機構投資者

C．個人投資者和機構投資者

D．保證金損失的50%

3．某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還i00萬元，結果被該期貨公司拒絕。現張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（　）。

A．100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B．100萬元屬于該期貨公司的經營所得，應歸期貨公司所有

C．客戶張某和期貨公司應各分得50萬元，

D．100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予支持

4．2008年，張某通過期貨從業人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。問：

(1)根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某參加期貨從業資格考試，應當符合哪些條件?（　）

A．具有高中以上文化程度

B．年滿18周歲

C．具有完全民事行為能力

D．有履行職責所必需的時間和精力

(2)張某通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（　）頒發的從業資格考試合格證明。

A．中國證監會

B．中國期貨業協會

C．期貨交易所

D．商務部

(3)期貨公司為張某辦理從業資格申請，根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，張某應當符合下列哪些條件?（　）

A．品行端正，具有良好的職業道德

B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

(4)張某取得期貨從業資格后，在從業過程中，因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起（　）個工作日內向中國期貨業協會報告。

A．5

B．7

C．1O

D．20