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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(二)

來源:233網校 2014-04-23 08:39:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第二套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

41.投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近( )內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

42.在我國,依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的機構是( )。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.商務部

43.申請期貨公司經理層人員的任職資格,應當具備的條件不包括( )。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.具有從事期貨業務2年以上經驗

44.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員,應當自作出決定之日起( )工作日內,向中國證監會相關派出機構報告。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

45.期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的( )。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

46.期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起( )內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

47.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員( )。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款

B.予以警告,并處以3萬元以下罰款

C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款

D.予以警告,并處以3萬元以上5萬元以下罰款

48.( )依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.期貨業協會

D.財政部

49.我國公司制期貨交易所采用( )的組織形式。

A.股份有限公司

B.有限責任公司

C.個人獨資公司

D.合伙制公司

50.期貨交易所章程應當載明的事項不包括( )。

A.設立目的和職責

B.期貨交易信息的發布辦法

C.基本業務制度

D.風險準備金管理制度

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