四、綜合題

1．(1)A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)

按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金，即150萬元。

(2)B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，期貨交易所保障基

金總額達(dá)到8億元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。(3)B【解析】期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(4)C【解析】期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

(5)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第10條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在

每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

2．(1)B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補(bǔ)償。

(2)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為46萬元。

(3)C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過107萬元的部分按80%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為402萬元。

(4)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

(5)B【解析】對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

3．D【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

4．(1)ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第7條的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③具有高中以上文化程度；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(2)B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條的規(guī)定，通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

(3)ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均符合

題干要求。本題屬識(shí)記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。

(4)C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。