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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析三

來源:233網校 2014-03-24 15:52:00

  101.下列選項中,( )屬于監事會的職權。

  A.檢查期貨交易所財務

  B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

  C.向股東大會會議提出提案

  D.中國證監會規定的其他職權

  102.在我國,期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。

  A.交易B.結算C.交割D.交易記錄

  103.期貨公司與其控股股東在( )等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。

  A.人員B.業務C.財務D.資產

  104.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為( )。

  A.結算準備金B.交易準備金C.結算保證金D.交易保證金

  105.根據《期貨交易所管理辦法》的規定,期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下( )內容。

  A.向會員收取保證金的標準

  B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

  C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法

  D.向會員收取保證金的形式

  106.根據《期貨交易所管理辦法》的規定,實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括( )。

  A.基礎結算擔保金B.結算準備金

  C.變動結算擔保金D.交易保證金

  107.根據《期貨交易所管理辦法》的規定,發生重大事項時期貨公司應當向中國證監會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是( )。

  A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

  B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

  C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

  D.中國證監會規定的其他事項

  108.期貨公司有下列( )情形之一的,應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

  A.擬更換董事長、總經理

  B.財務狀況惡化,不符合中國證監會規定的風險監管指標標準

  C.發生突發事件,對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響

  D.公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施

  109.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以( )墊付。

  A.自有資金

  B.風險準備金

  C.風險儲備金

  D.其他客戶的保證金

  110.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業人員資格考試,其中不能參加期貨從業人員資格考試的是()。

  A.甲今年18周歲,初中畢業

  B.乙今年24歲,碩士學歷,但屬于間歇性精神病人

  C.丙今年13歲,特別聰明,現已大學畢業,人稱“神童”

  D.丁高中畢業就在家閑逛,無所事事

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