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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析三

來源:233網校 2014-03-24 15:52:00

  51.期貨公司應當合理設置業務部門及其職能,建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度,對( )崗位及業務實施重點控制,確保前、中、后臺業務分開。

  A.關鍵

  B.所有 

  C.交易

  D.結算

  52.客戶可以多種委托方式下達交易指令。其中,以書面方式下達交易指令的,應當填寫( )。

  A.授權委托書

  B.書面交易指令單

  C.期貨經紀合同

  D.風險責任承擔書

  53.期貨公司應當將結算報告內容及時通知客戶,客戶對交易結算報告的內容有異議的,應在( )內提出。

  A.知道異議內容后三日內

  B.收到結算報告后五日內

  C.期貨經紀合同約定的時間

  D.交易完成后3個工作日

  54.( )應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

  A.中國證監會

  B.期貨公司

  C.期貨業協會

  D.期貨交易所

  55.期貨交易所向會員收取的保證金,不得( )中國議事日程會規定的標準。

  A.高于

  B.低于

  C.高于和等于

  D.執行

  56.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經理,根據規定,李某必須取得( )核準的任職資格,否則不得擔任該項職務。

  A.中國期貨業協會

  B.中國證券監督管理委員會

  C.國家外匯管理局

  D.期貨交易所

  57.吳某是某期貨公司的總經理,在任職期間,他必須每( )參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓,取得培訓合格證書。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  58.期貨公司擬任孫某為本公司營業部負責人,孫某經中國證監會批準,于2008年6月15日獲得了任職資格,2008年7月3日,公司通知孫某前來辦理任職手續,但是由于近段事務繁忙,孫某一直未前往辦理,2008年8月15日,孫某趕往公司辦理任職手續,根據規定該期貨公司( )。

  A.能夠為孫某辦理

  B.除有中國證監會派出機構認可的正當理由外,不能為孫某辦理

  C.不能為孫某辦理,因為其已經喪失了任職資格

  D.不能為孫某辦理,但仍具有任職資格

  59.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,要求董事長、總經理和副總經理中,至少人的期貨或者證券從業時間在年以上。( )

  A.3;3

  B.3;5 

  C.5;3

  D.5;5

  60.期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為( )。

  A.期貨公司內部發生重大人事調整

  B.期貨公司發生虧損

  C.由于市場原因延誤

  D.期貨公司發生合并重組

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