三、判斷是非題

　　121.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　122.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　123.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　124.B【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　125.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十七條的規(guī)定。

　　126.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官，財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

　　127.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

　　128.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

　　129.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定。

　　130.B【解析】營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

　　131.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。

　　132.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定。

　　133.A【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定。

　　134.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　135.B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

　　136.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

　　137.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

　　138.B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　139.A【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第(四)項的規(guī)定。

　　140.B【解析】期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。

　　141.A【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條的規(guī)定。

　　142.B【解析】證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　143.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

　　144.B【解析】期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保客戶利益優(yōu)先。

　　145.B【解析】期貨公司及其營業(yè)部未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

　　146.B【解析】協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應(yīng)當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并應(yīng)當及時在協(xié)會網(wǎng)站上公告。

　　147.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定。

　　148.B【解析】期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。

　　149.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　150.B【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

　　151.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十七條的規(guī)定。

　　152.B【解析】期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。

　　153.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　154.B【解析】期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　155.B【解析】理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

　　156.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長不得兼任總經(jīng)理。

　　157.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

　　158.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　159.B【解析】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對保證金安全實施監(jiān)控的機構(gòu)。

　　160.A【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條的規(guī)定，具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃是從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的條件之一。