三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院期貨監督管理機構批準。（ ）

　　122.證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，進而實現客戶和證券公司的雙贏。（ ）

　　123.期貨交易的交割倉庫由中國證監會統一組織。（ ）

　　124.期貨業協會是期貨業的自律性組織，是公司法人。（ ）

　　125.期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。（ ）

　　126.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（ ）

　　127.期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。（ ）

　　128.期貨從業人員自律管理的具體辦法，由協會制訂，報中國證監會核準。（ ）

　　129.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（ ）

　　130.營業部負責人的任職資格由中國證監會依法核準。（ ）

　　131.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。（ ）

　　132.期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（ ）

　　133.任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（ ）

　　134.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。（ ）

　　135.中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行行政管理。（ ）

　　136.客戶為債務人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執行措施。（ ）

　　137.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。（ ）

　　138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。（ ）

　　139.當期貨從業人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。（ ）

　　140.期貨從業人員從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被所在機構調查處理的，機構應當自知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10日內向中國證監會報告。（ ）

　　141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。（ ）

　　142.證券公司從事介紹業務的業務人員可以不具有期貨從業人員資格。（ ）

　　143.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。（ ）

　　144.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優先。（ ）

　　145.期貨公司及其營業部未按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。（ ）

　　146.協會對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之后，應當在規定期間內向中國證監會及其有關派出機構報告，證監會應當及時在其網站公示。（）

　　147.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。（）

　　148.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人。（ ）

　　149.期貨公司營業部變更營業場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足期貨業務的需要。（ ）

　　150.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在省級以上的報刊或者媒體上公告。（ ）

　　151.中國證監會及其派出機構對期貨公司及其營業部作出的整改通知、監管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。（ ）

　　152.期貨公司無權解聘首席風險官。（ ）

　　153.期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。（ ）

　　154.期貨公司應當按照書面優先的原則傳遞客戶交易指令。（ ）

　　155.理事會會議三個月召開一次，每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。（ ）

　　156.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經理。（ ）

　　157.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，董事會通過。（ ）

　　158.期貨交易所每半年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。（ ）

　　159.中國證監會依法對保證金安全實施監控。（ ）

　　160.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃。（ ）