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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析三

來源:233網校 2014-03-24 15:52:00

  111.在期貨交易過程中,應當遵守下列( )制度。

  A.限倉制度

  B.套期保值審批制度

  C.大戶持倉報告制度

  D.客戶交易編碼制度

  112.某日,在期貨交易所內期貨價格出現同方向連續下跌,嚴重影響了期貨市場的穩定秩序,為了化解此種風險,期貨交易所可以采取( )等措施。

  A.調整漲跌停板幅度

  B.提高交易保證金標準

  C.按一定原則減倉

  D.增加風險準備金

  113.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是( )。

  A.會計憑證

  B.會計賬簿

  C.財務會計報告

  D.國家對公司、企業的財會管理制度

  114.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是( )。

  A.期貨經紀公司

  B.期貨投資者

  C.科技工作者

  D.期貨監督管理部門工作人員

  115.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時,違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為,規定法定代表人( )。

  A.相應的責任追究程序

  B.應當承擔的責任

  C.責任限制制度

  D.賠償額度

  116.某期貨公司擬申請金融期貨經紀業務資格,律師告訴該公司經理,申請金融期貨經紀業務資格應當向中國證監會提交下列( )申請材料。

  A.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證原件

  B.《高級管理人員情況表》

  C.控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告

  D.會計師事務所出具的前3年度的財務報告

  117.可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員是( )。

  A.財務負責人

  B.期貨公司董事長

  C.期貨公司會主席

  D.除期貨公司監事會主席外的監事

  118.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度,下列( )材料應當至少保存20年。

  A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

  B.交易結算記錄

  C.錯單記錄

  D.客戶投訴檔案

  119.下列關于首席風險官的說法正確的是( )。

  A.期貨公司應當設首席風險官

  B.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向證券交易所和公司股東會報告

  C.期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告

  D.首席風險官不履行職責的,期貨交易所有權責令更換

  120.期貨公司應當在( )提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統,查詢期貨交易結算結果信息。

  A.指定報刊

  B.期貨經紀合同

  C.本公司網站

  D.營業場所

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