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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析三

來源:233網校 2014-03-24 15:52:00

  31.期貨經紀公司的從業人員,故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,( )。

  A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

  B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

  C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

  D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

  32.期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起( )個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  33.設立期貨交易所,由( )審批。

  A.國務院

  B.中國證監會

  C.中國期貨業協會

  D.商務部

  34.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的( )。

  A.成交量

  B.最高價與最低價

  C.價格預測信息

  D.成交價

  35.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

  A.3日內

  B.5日內

  C.當日結算前

  D.當日結算后

  36.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  37.推薦人每年最多只能推薦( )人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  38.期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前( )個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  39.取得經理層人員任職資格但連續( )年未在期貨公司擔任經理層人員職務的,應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  40.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起( )年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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